\\\ 7. Учесть, что ОАО "ОЛМА", являющееся соучредителем ОАО "Московский фондовый центр", осуществляет ремонт и техническое оснащение строения 1 по улице Башиловской, д. 6, проводит подбор и обучение персонала, разрабатывает и устанавливает соответствующее программное обеспечение для работы с населением. 8. Установить, что во всех случаях предоставления ОАО "Московский фондовый центр" других помещений с целью их использования для создания сети фондовых центров ОАО "ОЛМА" производит работы, указаннные в п.7 настоящего распоряжения. \\\\ http://mosopen.ru/document/472_rm_1998-05-12
Удачливому московскому трейдеру не выплатили 1 млн долларов Брокерские компании отказались от выплат, сославшись на чрезмерное везение трейдера-самоучки.
39-летний Николай Поляков в начале 2014 года решил обрести финансовую самостоятельность с помощью игры на бирже. Он в течение двух месяцев изучал тонкости валютной биржи Forex с помощью книг и семинаров. Затем он одолжил 100 тысяч долларов у знакомого бизнесмена под проценты и начал игру на бирже. За несколько месяцев у него получилось заработать целое состояние на падении рубля. А когда мужчина захотел получить деньги, брокерские компании отказали ему.
— За первый месяц мне удалось заработать 10 тысяч евро, их я сразу обналичил. Потом прикинул, почему бы не рискнуть еще, раз все пошло хорошо, и занял еще 400 тысяч, — рассказал LifeNews Николай Поляков. — В течение двух месяцев я заработал еще 100 тысяч евро.
После первых удачных торгов на бирже брокерские компании, через которые торговал Поляков, перестали выходить на связь и отвечать на запросы трейдера.
— Я хотел вывести прибыль, но мне заявили, что я не могу снять такую сумму. Это слишком много, — рассказал Поляков. — А затем мои счета и вовсе оказались заблокированными. Я не могу получить к ним доступ.
После того как деньги трейдера, даже его стартовый капитал, брокерские компании не вернули, а телефоны компаний перестали отвечать, мужчина обратился в полицию с просьбой возбудить уголовное дело по фактам мошенничества в отношении работников и руководителей Aston Invest Ltd, MRC markets и BelFx Limited, известную на российском рынке как «Оло трейдинг».
Адвокат трейдера-самоучки Евгений Москаленко считает, что эти брокерские компании могут заниматься обычным мошенничеством.
— Дело в том, что подавляющее число людей, играющих на бирже, обычно остаются в минусе. И эти компании, на мой взгляд, могут даже не торговать на бирже по заявкам клиентов-трейдеров, а просто списывать деньги в свою пользу, и все, — пояснил Москаленко. — Думаю, российским правоохранительным органам нужно внимательно проверить подобные компании.
Получить комментарии в Aston Invest Ltd, MRC markets и BelFx Limite редакции Life News не удалось. Все контактные телефоны, указанные на сайтах организаций, либо были отключены, либо переключались на автоответчик.
Следственные органы наложили арест на средства клиентов трех крупнейших брокеров 10.04.2015 13:34 Следственные органы наложили арест на средства клиентов трех крупнейших брокеров - "Финам", "Открытие" и БКС, заключавших 27 февраля сделки на валютном рынке Московской биржи с казанским "Энергобанком".
"Энергобанк" 27 февраля потерял по сделкам на валютном рынке около 300 млн руб. Банк пытается взыскать часть суммы - 243 млн руб. - с клиентов крупных брокеров.
Накануне представители брокеров и биржи провели встречу, на которой обсудили дальнейшие действия по защите интересов клиентов.
"Во-первых, мы планируем предоставить дополнительные разъяснения следственным органам о том, как осуществляются биржевые сделки. Планируем обратиться к центральному контрагенту - НКЦ - с целью получения его комментариев. Самое главное - это объяснить правоохранительным органам принцип анонимности биржевой торговли. Во-вторых, мы считаем, что следствие ведется с грубейшими нарушениями. Мы будем обжаловать действия следствия", - заявил представитель "Финама" Максим Терешков в интервью "Интерфаксу".
Брокеры подали жалобу в казанский суд, оспаривая арест средств клиентов следователем. "Мы хотим обратиться в вышестоящие органы, включая Генеральную прокуратуру, чтобы они изучили сам факт возбуждения уголовного дела и дали анализ законности действий следователя", - пояснил Терешков.
"Парадокс ситуации в том, что уголовное дело возбуждено по ст. 272 УК "Неправомерный доступ к компьютерной информации". Сама по себе статья не подразумевает причинение прямого денежного ущерба. Грубо говоря, сломали одно, а требуют деньги у добросовестных правоприобретателей, которые, вероятнее всего, никак не связаны с программным обеспечением банка", - заявил Терешков.
В "Финам" обращались следователи с запросами, компания предоставила развернутые ответы на все вопросы.
По данным "Энергобанка", 27 февраля из-за кибератаки произошел взлом терминала банка, что привело к тому, что "Энергобанк" совершил ряд невыгодных для себя сделок на валютном рынке. Банк требует с участников сделок вернуть средства.
Брокеры - "Финам", БКС и "Открытие", а также Московская биржа считают, что сделки, заключенные между банком и их клиентами, являются законными и не имеют признаков нестандартных сделок. Брокеры и биржа считают попытку оспорить эти сделки нерыночным поведением.
"Энергобанк" по итогам 2014 г. занял 209-е место по размеру активов среди российских банков. Банк контролируется казанским ЗАО "Эдельвейс корпорейшн", в котором по 50% принадлежат братьям Илшату и Айрату Хайруллиным.
http://forum.ozpp.ru/showthread.php?s=c9b89e320... Новости московского Арбитражного суда: 1. 10 марта 2015г. удовлетворен иск ООО "Ритм" о взыскании с ОАО МФЦ 72 млн. руб. 2. 27 марта 2015 г. отклонен иск ЗАО "ТюменьАгроПромБанк" о взыскании с ОАО МФЦ 1.24 млрд. руб www.msk.arbitr.ru
13.04.2015, 15:34 #308 \\\ gsn5 Цитата: Сообщение от katja113 Посмотреть сообщение Как прошло собрание? Нормально прошло. Обсудили дела наши, ход следствия, разные вопросы, избрали Инициативную группу, которая будет представлять интересы обманутых клиентов МФЦ в разных инстанциях. \\\
Производство по гражданским делам ДЕЛО № 2-1613/2015 ~ М-628/2015 ДЕЛО ДВИЖЕНИЕ ДЕЛА СТОРОНЫ ПО ДЕЛУ (ТРЕТЬИ ЛИЦА) СТОРОНЫ ПО ДЕЛУ (ТРЕТЬИ ЛИЦА) \\\ Основные сведения Вид лица, участвующего в деле Лицо, участвующее в деле (ФИО, наименование) ИСТЕЦ Гареев А.А. ОТВЕТЧИК ОАО "Московский фондовый центр"
Производство в суде первой инстанции Дата поступления 13.01.2015 Начало течения срока рассмотрения дела 13.01.2015 Категория Споры, связанные с ценными бумагами, акциями, облигациями Председательствующий судья Патык Мария Юрьевна Дело рассмотрено (выдан приказ) 17.04.2015 Результат рассмотрения Иск (заявление, жалоба) УДОВЛЕТВОРЕН \\\ http://forum.ozpp.ru/showthread.php?s=03fa931d7...
Экс-главу МФЦ арестовали по подозрению в мошенничестве
Тверской суд Москвы арестовал экс-гендиректора и совладельца одной из старейших российских брокерских компаний Московский фондовый центр (МФЦ) Валерия Иванова по подозрению в мошенничестве в особо крупных размерах, пишут в четверг, 14 мая, газеты «Коммерсантъ» и «Ведомости». По информации изданий, Иванов был арестован 30 апреля сроком до 13 июня по ходатайству следователя Следственного комитета МВД.
Экс-гендиректор МФЦ стал первым фигурантом расследования, связанного с хищением средств клиентов брокерской компании. Главное следственное управление (ГСУ) изначально возбуждало его по статье «мошенничество в особо крупном размере» в отношении «не установленных» следствием руководителей и сотрудников брокерских компаний.
Изначально в материалах фигурировали трое потерпевших, которые заявили о пропаже с лицевых счетов акций на сумму от 3 млн до 10 млн рублей. К настоящему времени число пострадавших возросло приблизительно до 20 человек. Ущерб каждому из них колеблется в пределах от 100 000 до 20 млн рублей. При этом следствие уверено, что эти цифры еще возрастут.
Следствие подозревает руководство брокерской компании в том, что, зная о заключенных с МФЦ клиентских договорах по совершению сделок на биржевом и небиржевом рынках и «имея умысел на приобретение путем обмана прав на чужое имущество», оно без уведомлений клиентов представило в депозитарий «Ингосдеп» фиктивные поручения на перевод ценных бумаг, а затем списало их.
Как рассказали «Коммерсанту» потерпевшие по этому делу, на момент прекращения работы компании в ноябре 2014 года с лицевых счетов ее клиентов исчезли акции на сумму примерно 250-300 млн рублей. «Сервер компании был уничтожен, сейчас мы нашли 150 человек, потерявших 300 млн рублей», – сообщил «Ведомостям» координатор действий клиентов МФЦ Сергей Глазунов. По словам клиентов, МФЦ без их согласия клиентов переводила из связанного с ней депозитария акции «Газпрома», «Лукойла», «Русгидро», «Ростелекома» и других эмитентов первого эшелона, которые затем использовала в сделках репо или продавала.
«Ведомости» уточняют, что от деятельности МФЦ пострадали не только розничные инвесторы. «Через депозитарий МФЦ было фальсифицировано облигаций федерального займа на 3,7 млрд рублей в балансах «Волга-кредита» и Тюменьагропромбанка», — знает сотрудник Тюменьагропромбанка, который, как и «Волга-кредит», был лишен лицензии.
Один из потерпевших рассказал «Ведомостям», что Иванов свою вину отрицает, и «занял позицию, что занимался хозяйственной деятельностью». Следователь отказался от комментариев газете, связаться с представителями Иванова не удалось.
Арестованный Валерий Иванов возглавлял МФЦ с осени 2013 до октября 2014 года — в период, когда у компании начались финансовые проблемы, и она прекратила обслуживать клиентов, закрыв им доступ к брокерским счетам. При обращении в депозитарий клиенты обнаружили пропажу крупных пакетов акций, после чего они начали обращаться в правоохранительные органы. Во время расследования выяснилось, что Московская биржа приостановила доступ компании к торгам еще 28 ноября из-за неисполненных обязательств по сделкам репо. ЦБ отозвал лицензию у компании и ее депозитария 12 декабря. Сразу после этого выяснилось, что вся документация, а также клиентские базы компании были уничтожены. http://www.forbes.ru/news/288479-eks-galvu-mfts...
Череповце брокеры обокрали клиентов на 60 миллионов рублей
27.03.2015 14:52
В Череповце брокеры обокрали клиентов на 60 миллионов рублей
Череповецкие брокеры похитили у своих клиентов около 60 миллионов рублей, сообщает официальный сайт Череповца со ссылкой на городскую прокуратуру.
По данным следователей, в группу мошенников входили три человека: руководитель череповецкого филиала компании «Брокер кредит сервис» («БКС»), менеджер этой же фирмы и его родственник. В 2012 году они придумали схему, по которой действовали в течение двух лет.
Когда в фирму приходили граждане, желающие разместить свои акции на депозите компании, мошенники тайно переводили деловые бумаги на специальный счет третьего участника, который не являлся работником этого предприятия.
Затем мошенники распоряжались ими по своему усмотрению. Чтобы усыпить бдительность клиентов, они переводили на счета потерпевших небольшую сумму денег, чтобы создавалось впечатление, что акции приносят доход.
Со временем потерпевшие все-таки заподозрили неладное и обратились в головной офис компании. После проведения служебной проверки руководство обратилось в полицию. Расследование показало, что от рук мошенников пострадало 8 человек, а стоимость акций на момент хищения составила 60 миллионов рублей.
Вырученные таким образом средства подозреваемые тратили на собственные нужды. Всего им удалось реализовать 53 миллиона рублей.
Сейчас подозреваемые находятся под подпиской о невыезде, дело передано в Череповецкий городской суд.
От 19.05.2015 № 015-55/4357 О ситуации с ОАО «МФЦ» и ЗАО «Ингосдеп» В связи с поступлением обращений физических и юридических лиц в отношении Открытого акционерного общества «Московский Фондовый Центр» (ИНН 7729138539) (далее - ОАО «МФЦ») и Закрытого акционерного общества «Депозитарий «Ингосдеп» (ИНН 7722659028) (далее – ЗАО «Ингосдеп») Банк России сообщает следующее. Согласно сведениям, имеющимся в Банке России, учет прав на ценные бумаги, владельцами которых являлись клиенты ОАО «МФЦ», осуществлялся депозитарием ЗАО «Ингосдеп», при этом ОАО «МФЦ» выступало попечителем счетов депо, открытых в ЗАО «Ингосдеп» указанным лицам. В связи с неоднократными нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах приказом Банка России от 12.12.2014 аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные ОАО «МФЦ», а также лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, выданная ЗАО «Ингосдеп». Основаниями для аннулирования лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг, выданных указанными обществам, послужили, в том числе, факты неисполнения поручений, непредставление отчетности в Банк России, нарушение порядка раскрытия информации, необеспечение возможности осуществления Банком России надзорных полномочий. В соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах лицо, лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности которого аннулирована, обязано по требованию клиента осуществить перевод ценных бумаг. Законодательство Российской Федерации допускает перевод указанным лицом ценных бумаг по поручению клиента на счет, открытый в иной организации учетной системы (счет депо у номинального держателя либо лицевой счет в реестре владельцев ценных бумаг), а в случае отсутствия такого поручения - в реестр владельцев ценных бумаг. В последнем случае лицевые счета открываются регистратором на основании данных, предоставленных лицом, лицензия которого аннулирована, то есть в дальнейшем клиент, ценные бумаги которого переведены в реестр, в целях реализации своих прав должен предоставить регистратору документы, предусмотренные законодательством Российской Федерации и правилами ведения реестра для идентификации регистратором обратившегося лица как владельца ценных бумаг. Согласно документам и сведениям, имеющимся в Банке России, НКО ЗАО НРД является местом хранения ценных бумаг, учитываемых в ЗАО «Ингосдеп», (в соответствии с договором о междепозитарных отношениях в НКО ЗАО НРД открыт счет депо ЗАО «Ингосдеп» как номинального держателя). Согласно сведениям, предоставленным НКО ЗАО НРД, по состоянию на 31.03.2015 ценные бумаги следующих эмитентов списаны НКО ЗАО НРД со счета депо, открытого ЗАО «Ингосдеп», в полном объеме и зачислены в дальнейшем на счета депо, открытые в депозитарии либо на лицевые счета, открытые в соответствующих реестрах владельцев ценных бумаг:
см.список
Таким образом, лица, являвшиеся клиентами ЗАО «Ингосдеп», с целью получения информации об открытии им лицевых счетов в реестрах владельцев ценных бумаг указанных эмитентов вправе обратиться к регистраторам, ведущим данные реестры владельцев ценных бумаг. В адрес регистраторов направлены соответствующие разъяснения. В дальнейшем в случае отсутствия информации об открытии лицевых счетов (несоответствии количества ценных бумаг на лицевом счете в реестре владельцев ценных бумаг количеству ценных бумаг, ранее учитывавшихся в ЗАО «Ингосдеп») указанные лица вправе обратиться в правоохранительные органы и/или в суд. Банк России сообщает, что в связи с поступлением обращений в отношении неисполнения ОАО «МФЦ» и ЗАО «Ингосдеп» своих обязательств перед клиентами (в том числе необеспечения приема поручений клиентов) соответствующие материалы направлены в МВД России. В.В. Чистюхин http://www.cbr.ru/finmarkets/files/common/lette...
mfd.ru → Новости → Финансовые новости → 5 июня 2015 г. → "НРА" подтвердило рейтинг "Компании БКС" на уро... сегодня 13:45 "НРА" подтвердило рейтинг "Компании БКС" на уровне "ААА"
Москва, 5 июня. /МФД-ИнфоЦентр, MFD.RU/
"Национальное рейтинговое агентство" подтвердило рейтинг надежности инвестиционной компании ООО "Компания БКС" на уровне "ААА". Об этом МФД-ИнфоЦентр сообщили в рейтинговом агентстве.
Подтверждение рейтинга надежности обусловлено принадлежностью компании к крупной финансовой группе "БКС", длительной историей работы на рынке, где компания занимает стабильно высокие позиции, прибыльной деятельностью, высоким уровнем достаточности капитала. Рейтинговая оценка учитывает наличие обширной, диверсифицированной клиентской базы, высокий уровень организации системы риск-менеджмента и качества бизнес процессов компании.
Давление на рейтинговую оценку оказывает стагнационная динамика отдельных бизнес-показателей.
Напомним, что ООО "Компания БКС" основано в июне 1995 года, является основной компанией финансовой группы "БКС". В состав группы входят также АО "БКС банк", ЗАО УК "БКС", Brokercreditservice (Cuprus) limited, BCS prime brokerage ltd, "Учебный центр БКС", ООО УК "БКС — фонды недвижимости", ООО "Межрегиональный специализированный депозитарий". Бенефициаром компании является основатель группы "БКС" Олег Михасенко. Компания специализируется на оказании брокерских и депозитарных услуг клиентам, проведении собственных операций.
Совокупные активы ООО "Компания БКС" по итогам 2014 года составили 43.6 млрд рублей, оставшись на том же уровне, что и годом ранее. По этому показателю компания занимает 2-е место на рынке. Совокупный оборот компании в IV квартале 2014 года составил 7.6 трлн рублей, что на 28% превышает совокупный оборот за IV квартал 2013 года. Балансовый капитал на 1 января 2014 года составил 10.1 млрд рублей, увеличившись за год н 4.8%. Коэффициент автономии по итогам 2014 года находился на высоком уровне и составил 23.2%.
Направлением, оказывающим основное влияние на уровень оборотов компании, остается брокерское обслуживание. Брокерские обороты по итогам IV квартала 2014 года составили 7.6 млрд рублей. Клиентская база компании обширна и насчитывает более 137 тысяч клиентов. При этом около 4.5 тысяч клиентов – юридические лица. В депозитарии компании на конец IV квартала было открыто 271.5 тыс. счетов депо.
Деятельность организации была прибыльной на протяжении рассматриваемого периода. По итогам 2014 года чистая прибыль составила 460.2 млн рублей против 359.9 млн рублей за 2013 год.
Осенью Тинькофф Банк планирует предложить рынку брокерские услуги через свой портал tinkoff.ru.
То есть через этот портал будут совершаться сделки купли-продажи ценных бумаг. «Таким образом мы планируем наращивать свой комиссионный доход», — сообщил журналистам в понедельник, 8 июня, предправления банка Оливер Хьюз.
В мае банк начал привлекать как брокер ипотечных заемщиков для других банков. Первыми партнерами стали «ДельтаКредит», Транскапиталбанк, Банк жилищного финансирования и «Интеркоммерц»
В первом квартале 2015 года комиссионный доход Тинькофф Банка составил 110,8 млн руб., что в четыре раза больше, чем в четвертом квартале прошлого года
Центробанк обнаружил на Московской бирже бессмысленные операции Lenta.ru 12:35
ЦБ обнаружил манипуляторов-альтруистов
Банк России выявил лишенные экономического смысла операции на рынке акций Московской биржи, сообщает газета «Ведомости». С 1 февраля 2012 года по 1 октября 2013 года ряд банков и физлиц совершали операции с «голубыми фишками», в результате чего был создан искусственный спрос на ценные бумаги и раздут объем торгов.
Манипуляции проводились с акциями «Роснефти», «Ростелекома», «Русгидро», «Сургутнефтегаза», «Татнефти», «Лукойла» и Сбербанка. В сделках с этими бумагами участвовали «Урса капитал», банк «Транспортный», Инресбанк и его клиенты (среди них — Мособлбанк и другие структуры семьи Мальчевских), а также некий Е. Шепелев. В отдельные дни на договорные сделки между организациями приходилось 20-67 процентов оборота с этими акциями. Часть участников сделок уже лишилась лицензий.
Наиболее показательным стал торговый день 5 марта, когда Инресбанк выставил на бирже заявку на покупку в режиме анонимных торгов 1450 акций по 68 тысяч 360 рублей, а «Урса капитал» — заявку на продажу такого же объема акций по той же цене. В ту же секунду сделка была заключена.
Менее чем через минуту «Урса капитал» в режиме переговорных сделок выставил заявки на покупку 750 акций по 69 тысяч 620 рублей и 700 акций по 69 тысяч 623 рублей. Еще примерно через полминуты Инресбанк выставил заявки ровно на ту же сумму, но на продажу.
Таким образом, за несколько минут Мособлбанк получал прибыль на 1,8 миллиона рублей, а «Урса» — соответствующий убыток. Затем схема повторялась: обратные заявки появлялись в интервале от 12 секунд до 15 минут, цены держались примерно на том же уровне, что и в приведенном примере.
Сделки, проведенные участниками этой схемы, сильно влияли на обороты: в этот день в режиме переговорных сделок объем торгов с привилегированными акциями «Транснефти» превысил 204 миллиона рублей. Это при том, что в предыдущие и последующие дни максимальный оборот торгов не достигал 17 миллионов рублей.
В основном режиме объем торгов составил 835 миллионов рублей при максимальном результате соседних дней в 570 миллионов рублей. При этом объем сделок с акциями «Транснефти» между Инресбанком и «Урсой капитал» в обоих секциях превысил 403 миллиона рублей, из них почти 203 миллиона рублей — в режиме переговорных сделок.
Тем не менее резкий рост объемов почти не отразился на котировках, признают в Центробанке. Поскольку экономический смысл манипулирования — изменение котировок с целью получить прибыль в результате операций с бумагами, указанная схема манипулированием не является, отмечает издание.
Для того чтобы наказать компании и банки за манипулирование, нужно доказать полученную выгоду. Однако в данном случае, предполагает опрошенный газетой представитель неназванной финансовой компании, целью этих операций было отмывание или вывод капитала. По его словам, такая схема позволяла передать деньги контрагенту так, чтобы этого не было видно. Либо уменьшить прибыль или зафиксировать убыток на падающем рынке, чтобы снизить налогооблагаемую базу.
Читать на сайте Lenta.ru
ЦБ отозвал лицензию у трех банков
Банк России принял решение с 20 мая отозвать лицензию у московского банка Транспортный, череповецкого банка «Бумеранг» и у московского ПроБанка, говорится в сообщении ЦБ РФ. http://news.rambler.ru/30499049/
ЦБ РФ запретил инвесткомпании "Дилер" проведение операций на фондовом рынке 20:4829 Июня 2015 года
МОСКВА, 29 июн /ПРАЙМ/. Банк России в понедельник запретил ООО "Инвестиционная компания "Дилер" проведение всех сделок и операций с денежными средствами, ценными бумагами и иными финансовыми инструментами при осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг, говорится в сообщении регулятора.
Как отмечается в сообщении, решение принято в целях предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг и защиты прав и законных интересов инвесторов.
"Основанием для принятия решения послужили жалобы физических лиц о неисполнении обществом обязательств по сделкам и установление Банком России факта отсутствия общества по адресу", - говорится в сообщении ЦБ
Причина удаления:
Перемещённое сообщение не будет удалено, только эта копия.
Используйте эту форму для отправки жалобы на выбранное сообщение (например, «спам» или «оскорбление»).
Внимание! Уважаемые посетители сайта mfd.ru, предупреждаем вас о следующем: ОАО Московская Биржа (далее – Биржа) является источником и обладателем всей или части указанной на настоящей странице Биржевой информации. Вы не имеете права без письменного согласия Биржи осуществлять дальнейшее распространение или предоставление Биржевой информации третьим лицам в любом виде и любыми средствами, её трансляцию, демонстрацию или предоставление доступа к такой информации, а также её использование в игровых, учебных и иных системах, предусматривающих предоставление и/или распространение Биржевой информации. Вы также не имеете права без письменного согласия Биржи использовать Биржевую информацию для создания Модифицированной информации предназначенной для дальнейшего предоставления третьим лицам или публичного распространения. Кроме того, вы не имеете права без письменного согласия Биржи использовать Биржевую информацию в своих Non-display системах.
