ФСФР аннулировала лицензии компании "БРАНД Компани"

Москва, 21 сентября. /МФД-ИнфоЦентр, MFD.RU/

Федеральная служба по финансовым рынкам аннулировала лицензии на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ЗАО финансовой компании «БРАНД Компани». Об этом МФД-ИнфоЦентр сообщили в пресс-службе ФСФР.

Основанием для принятия данного решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также требований законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно:

- размер собственных средств общества по состоянию на 31 августа, 30 сентября 2010 г., 30 апреля и 26 июля 2011 г. не соответствовал нормативам достаточности собственных средств;

- общество нарушило сроки раскрытия информации о расчете собственных средств в сети Интернет;

- обществом неоднократно нарушены порядок и сроки представления отчетности профессиональным участником рынка ценных бумаг;

- контролер общества исполнял обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля;

- общество не предоставляло на фондовую биржу информацию о внебиржевых сделках, заключенных обществом в 2009 г.;

- общество осуществляло ведение внутреннего учета с нарушением требований законодательства РФ о ценных бумагах;

- общество не разработало и не утвердило документы, предусмотренные законодательством РФ о ценных бумагах;

- обществом не были представлены и представлены с нарушением установленных сроков сведения о сделках, подлежащих обязательному контролю;

- специальным должностным лицом общества не был проведен плановый инструктаж сотрудников общества.

Другие новости