Правительство РФ утвердило типовые правила доверительного управления закрытым ПИФом, сообщил департамент правительственной информации.
Согласно постановлению правительства от 25 июля 2002 г. №564, в разделе "Общие положения" указываются название ПИФа, тип фонда; полные фирменные наименования управляющей компании фонда, специализированного депозитария; лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда; аудитора и оценщика, их местонахождение и сведения о лицензиях.
Учредитель доверительного управления передает имущество в доверительное управление управляющей компании для объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления и включения его в состав фонда на определенный срок, а управляющая компания обязуется осуществлять управление имуществом в интересах учредителя доверительного управления. Присоединение к договору доверительного управления фондом осуществляется путем приобретения инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией.
Имущество, составляющее фонд, является общим имуществом учредителей доверительного управления - владельцев инвестиционных паев и принадлежит им на праве общей долевой собственности. Раздел имущества, составляющего фонд, и выдел из него доли в натуре не допускаются. Присоединение к договору доверительного управления фондом означает отказ владельцев инвестиционных паев от осуществления преимущественного права приобретения доли в праве собственности на имущество, составляющее фонд. Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущества, составляющего фонд.
В случае, если по окончании срока формирования фонда стоимость имущества оказалась менее суммы, по достижении которой фонд является сформированным, договор доверительного управления фондом со всеми владельцами инвестиционных паев прекращает свое действие. В этом случае фонд подлежит прекращению в соответствии с федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
Начисленные вознаграждения управляющей компании, специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, оценщику и аудитору не выплачиваются, а расходы, связанные с доверительным управлением фондом и прекращением фонда, не возмещаются.
В правилах должна быть указана дата окончания срока действия договора доверительного управления фондом, причем может быть предусмотрена возможность продления срока действия договора.
В инвестиционной декларации указываются цели инвестиционной политики управляющей компании (долгосрочное или краткосрочное вложение средств в ценные бумаги, либо приобретение объектов недвижимости с целью их последующей продажи, реконструкции и последующей продажи, изменения профиля объекта и последующей продажи и (или) с целью сдачи в аренду или субаренду, либо строительство объектов недвижимости с целью их продажи или сдачи в аренду и т п.); объекты инвестирования, их состав и описание; cтруктура активов фонда. В случае, если после окончания срока формирования фонда в течение срока действия договора доверительного управления фондом предполагается изменение структуры активов фонда, описывается структура активов фонда после каждого ее изменения и срок, в течение которого она будет действовать.
Управляющая компания осуществляет доверительное управление фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего фонд. Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования управляющей компании сделана пометка "Д.У." и указано название фонда. При отсутствии указания о том, что управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она обязывается перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.
Управляющая компания обязана осуществлять доверительное управление фондом в соответствии с федеральным законом "Об инвестиционных фондах", другими федеральными законами, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правилами фонда; действовать разумно и добросовестно, осуществлять доверительное управление фондом в интересах владельцев инвестиционных паев; передавать имущество, составляющее фонд, для учета и (или) хранения спецдепозитарию, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами РФ не предусмотрено иное; передавать спецдепозитарию незамедлительно копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего фонд, с момента их составления или получения; передавать спецдепозитарию подлинные экземпляры документов, подтверждающих права на недвижимое имущество; страховать объекты недвижимости, составляющие фонд.
Управляющая компания не вправе: распоряжаться имуществом, составляющим фонд, без согласия специализированного депозитария, за исключением распоряжения ценными бумагами в целях исполнения сделок, совершенных через организаторов торговли; приобретать за счет имущества, составляющего фонд, объекты, не предусмотренные инвестиционной декларацией фонда; совершать сделки, в результате которых будут нарушены требования федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов РФ, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правил фонда; безвозмездно отчуждать имущество, составляющее фонд; принимать на себя обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет фонд, за исключением сделок с ценными бумагами, совершаемых через организатора торговли, правила которого предусматривают поставку против платежа; получать на условиях договоров займа и кредитных договоров денежные средства, подлежащие возврату за счет имущества, составляющего фонд, не иначе как в целях использования этих средств для выкупа (погашения) инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих фонд. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 10% стоимости чистых активов фонда. Срок привлечения заемных средств по каждому договору займа и кредитному договору (включая срок продления) не может превышать 3 месяца; предоставлять займы за счет имущества, составляющего фонд; использовать имущество, составляющее фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением фондом, или для исполнения обязательств третьих лиц; приобретать за счет имущества, составляющего фонд, объекты инвестирования у своих аффилированных лиц, за исключением ценных бумаг, включенных в листинг организатора торговли; приобретать за счет имущества, составляющего фонд, инвестиционные паи иных паевых инвестиционных фондов, находящихся в ее доверительном управлении; приобретать имущество, составляющее фонд, за исключением случаев получения вознаграждения в соответствии с правилами фонда, а также возмещения суммы собственных денежных средств, использованных управляющей компанией для выкупа инвестиционных паев (выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев фонда).
При этом взимание управляющей компанией процентов за пользование ее денежными средствами не допускается; отчуждать собственное имущество в состав имущества, составляющего фонд, находящийся в ее доверительном управлении; приобретать в состав имущества, составляющего фонд, ценные бумаги, выпущенные управляющей компанией, специализированным депозитарием, оценщиком или аудитором фонда, а также их аффилированными лицами, за исключением ценных бумаг, включенных в листинг организатора торговли.
Управляющая компания несет предусмотренные правилами фонда обязанности, независимо от того, осуществляется ли прием заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев непосредственно управляющей компанией или агентом (агентами) по выдаче и погашению инвестиционных паев.
Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее фонд; право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления фондом; право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев.
Владелец инвестиционных паев вправе требовать от управляющей компании погашения всех принадлежащих ему инвестиционных паев и прекращения тем самым договора доверительного управления фондом между ним и управляющей компанией или погашения части принадлежащих ему инвестиционных паев до истечения срока его действия не иначе как в случаях, предусмотренных правилами фонда.
Каждый инвестиционный пай удостоверяет одинаковую долю в праве общей собственности на имущество, составляющее фонд, и одинаковые права. Инвестиционный пай не является эмиссионной ценной бумагой. Права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в бездокументарной форме.
Инвестиционный пай не имеет номинальной стоимости. Выпуск производных от инвестиционных паев ценных бумаг не допускается. Указывается количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией. Инвестиционные паи свободно обращаются по завершении формирования фонда. Ограничения обращения инвестиционных паев устанавливаются федеральным законом.
Общее собрание владельцев инвестиционных паев принимает решения по вопросам: утверждения изменений и дополнений, вносимых в правила фонда; передачи прав и обязанностей по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании, в том числе определенной по итогам конкурса, проведенного специализированным депозитарием; досрочного прекращения договора доверительного управления фондом.
Требования о погашении инвестиционных паев могут подаваться только в случае принятия общим собранием владельцев инвестиционных паев решения об утверждении изменений и дополнений, вносимых в правила фонда, или о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании.
Требования о погашении инвестиционных паев могут подаваться лицами, включенными в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев, и голосовавшими против принятия соответствующего решения или не принимавшими участия в голосовании по этому вопросу.
Принятые заявки на погашение инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, принадлежащих владельцу инвестиционных паев на дату составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев, на котором было принято решение об утверждении изменений и дополнений, вносимых в правила фонда, или решение о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании, в том числе определенной по итогам конкурса, проведенного специализированным депозитарием в случаях, предусмотренных федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
Погашение инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей о погашении инвестиционных паев (расходных записей) в реестр владельцев инвестиционных паев.
Выплата денежной компенсации при погашении инвестиционных паев осуществляется за счет денежных средств, составляющих фонд. В случае недостаточности денежных средств для выплаты денежной компенсации управляющая компания обязана продать иное имущество, составляющее фонд. До продажи этого имущества управляющая компания вправе использовать для погашения инвестиционных паев свои собственные средства или средства, полученные на условиях договоров займа или кредитных договоров и подлежащие возврату за счет имущества, составляющего фонд.
За счет имущества фонда выплачиваются вознаграждения управляющей компании, а также специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, аудитору и оценщику в установленных размерах. Устанавливается максимальный размер расходов, возмещаемых за счет имущества, составляющего фонд, в процентах к среднегодовой стоимости чистых активов фонда.
Утверждены также обязательные сведения, включаемые в форму заявки на приобретение (погашение) инвестиционных паев.
Комментарии отключены.
