МОСКВА, 2 апр - РИА Новости. Совет Федерации на внеочередном пленарном заседании в четверг одобрил закон о выведении инвестиционных советников из-под действия антиотмывочного законодательства, разрешив им не проводить обязательную идентификацию клиентов.
Сейчас профессиональные участники рынка ценных бумаг относятся к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, а значит, обязаны идентифицировать своих клиентов. Однако инвестиционное консультирование не предполагает совершения таких операций.
Поэтому закон освобождает инвестиционных советников от обязанности проводить идентификацию клиентов - но только в случае, если речь идет исключительно о консультировании.
Инвестиционные советники будут обязаны представлять по запросам Росфинмониторинга информацию о клиентах, которым они дали индивидуальные инвестиционные рекомендации, о содержании самих рекомендаций и об инвестиционных профилях таких клиентов. Порядок и объем такой информации установит Банк России по согласованию с Росфинмониторингом.
Кроме того, закон дает держателям реестра владельцев ценных бумаг право проводить упрощенную идентификацию при открытии и ведении лицевых счетов в реестре. Держателям реестра также разрешается поручать идентификацию лиц, которым открываются лицевые счета в реестре, профучастникам рынка ценных бумаг, выполняющим функции трансфер-агентов.
При перепечатке и цитировании (полном или частичном) ссылка на РИА "Новости" обязательна. При цитировании в сети Интернет гиперссылка на сайт http://ria.ru обязательна.
Комментарии отключены.
