Москва, 4 июня. /МФД-ИнфоЦентр, MFD.RU/
Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) приняла решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, депозитарной, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами закрытого акционерного общества "РусКом Секьюритис". Об этом МФД-ИнфоЦентр сообщили в пресс-службе ФСФР.
Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, а именно:
- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий;
- в обществе отсутствует контролер;
- в обществе отсутствует работник, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами;
- в обществе отсутствуют работники по брокерской деятельности и по доверительному управлению ценными бумагами;
- в обществе отсутствуют специалисты по депозитарной деятельности;
- в обществе отсутствует специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении своего фактического адреса;
- генеральный директор общества не обеспечил представление в ФСФР России отчетности в срок, установленный законодательством Российской Федерации;
- общество не раскрывает на своем сайте в сети интернет расчет размера собственных средств.
Комментарии отключены.
