Москва, 22 августа. /МФД-ИнфоЦентр, MFD.RU/
Федеральная служба по финансовым рынкам приняла решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности ЗАО «РМК-Брок». Об этом МФД-ИнфоЦентр сообщили в пресс-службе ФСФР.
Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно:
- общество неоднократно предоставляло группе инспекторов РО ФСФР России в Северо-Западном федеральном округе неполную и недостоверную информацию, генеральный директор общества не содействовал проведению группой инспекторов РО ФСФР России в СЗФО проверки деятельности общества;
- общество не представило в ФСФР России расчет собственных средств;
- общество не обеспечило получение почтовых отправлений по адресу своего места нахождения;
- единоличный исполнительный орган общества выполнял функции генерального директора общества по совместительству;
- общество осуществляло ведение внутреннего учета с нарушением требований собственных процедур и правил ведения внутреннего учета;
- общество не осуществляло идентификацию клиентов и не обновляло сведения о клиентах, выгодоприобретателях, кроме того, в перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не было включено специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления.
Комментарии отключены.
