Москва, 21 мая. /МФД-ИнфоЦентр, MFD.RU/
Федеральная служба по финансовым рынкам аннулировала лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО «Брокерский дом ГЛЕНИК». Об этом МФД-ИнфоЦентр сообщили в пресс-службе ФСФР.
Основанием для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно:
- размер собственных средств общества не соответствовал нормативам достаточности собственных средств;
- общество совершало сделки с ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, в интересах клиентов, не являющихся квалифицированными инвесторами;
- специалисты отдела внутреннего учета операций с ценными бумагами общества не соответствовали квалификационным требованиям;
- журнал регистрации поручений клиентов не содержал информацию о ряде поручений клиентов, регистр внутреннего учета ценных бумаг общества не отражал всех операций, связанных с движением ценных бумаг клиентов общества, общество вело внутренний учет сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами с нарушением требований Порядка ведения внутреннего учета сделок;
- общество совершало сделки по покупке/продаже ценных бумаг без поручений клиентов на совершение сделок клиентов с нарушением требований законодательства Российской Федерации;
- общество заключало договоры по управлению ценными бумагами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, не соответствующие требованиям законодательства о ценных бумагах;
- общество не представило в Федеральную службу по финансовому мониторингу сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом;
- общество не сохраняло конфиденциальный характер информации, полученной в результате применения правил внутреннего контроля и реализации программ осуществления внутреннего контроля;
- специальный внутренний контроль в обществе осуществлялся с нарушением Правил внутреннего контроля общества;
- специальное должностное лицо общества, ответственное за соблюдение Правил внутреннего контроля общества и реализацию программ его осуществления, не было независимым в своей деятельности от других структурных подразделений общества;
- контролер общества ненадлежащим образом выполнял свои функции при осуществлении своей деятельности;
- специальное должностное лицо общества, ответственное за соблюдение Правил внутреннего контроля общества и реализацию программ его осуществления, не представляло сведения обо всех операциях, подлежащих обязательному контролю, а также о необычных операциях руководителю общества;
- руководитель общества не обеспечил соблюдение сотрудниками общества требований Порядка ведения внутреннего учета;
- общество не опубликовало в сети Интернет информацию, обязательную для раскрытия;
- уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки.
Комментарии отключены.
