Москва, 19 марта. /МФД-ИнфоЦентр, MFD.RU/
Федеральная служба по финансовым рынкам аннулировала лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО Фондовый центр «ЛИНВЕСТ». Об этом МФД-ИнфоЦентр сообщили в пресс-службе ФСФР.
Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и требований Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а именно:
- в состав активов, принимаемых к расчету при расчете размера собственных средств профессионального участника, были включены активы, не предусмотренные законодательством Российской Федерации;
- общество не соответствует лицензионным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в части соответствия собственных средств нормативам достаточности собственных средств;
- квартальные отчеты общества как профессионального участника содержат недостоверные сведения;
- общество не уведомляет клиентов при заключении договоров на брокерское обслуживание о возможности и условиях открытия отдельного специального брокерского счета для учета денежных средств клиента;
- обществом нарушены требования законодательства Российской Федерации, предъявляемые к порядку ведения внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами;
- генеральный директор общества не обеспечил соблюдение сотрудниками общества требований порядка ведения внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами;
- обществом не зафиксированы операции, подлежащие обязательному контролю, соответствующие признакам легализации (отмывания) доходов;
- контролер - специальное должностное лицо общества, ответственное за соблюдение правил специального внутреннего контроля и реализацию программ его осуществления (ответственный сотрудник), ненадлежащим образом исполняет свои обязанности;
- общество не осуществляет актуализацию сведений о клиентах при осуществлении контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Комментарии отключены.
