Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) 20 октября 2004 г. приняла решение отказать в выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности открытому акционерному обществу коммерческий банк "Нефтяной альянс". Об этом агентству МФД-ИнфоЦентр сообщили в пресс-службе ФСФР.
В частности, отказ в выдаче лицензии последовал в связи с несоответствием соискателя лицензии требованиям нормативных документов, регулирующих депозитарную деятельность, а именно: условия осуществления депозитарной деятельности не содержат образцов документов, которые клиенты (депоненты) получают на руки, условия осуществления депозитарной деятельности содержат положения, позволяющие депозитарию осуществлять прием ценных бумаг на хранение и/или учет на основании договоров, отличающихся от депозитарного договора, внутренние документы не содержат правил внутреннего контроля для обеспечения целостности данных, в том числе в случае чрезвычайных ситуаций, разграничения прав доступа и обеспечения конфиденциальности информации, не допускающие возможности использования указанной информации в собственных интересах депозитарием, служащими депозитария и третьими лицами в ущерб интересам клиентов (депонентов), договор о междепозитарных отношениях не содержит порядка и сроков проведения сверки депозитариями данных по ценным бумагам клиентов (депонентов).
Комментарии отключены.
