Постановление об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, опубликованное сегодня в "Российской газете", вступает в силу по истечении 15 дней после его официального опубликования.
Организаторы торговли и клиринговые организации должны привести свою деятельность в соответствие с требованиям данного постановления и положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг в срок до 1 июля 2004 г. Ценные бумаги тех эмитентов, которые не отвечают требованиям положения о деятельности по организации торговли, будут удалены из котировальных листов.
Далее приводится текст Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг.
IV. Допуск ценных бумаг к торгам
4.1. К торгам у организатора торговли могут быть допущены эмиссионные ценные бумаги в процессе их размещения и обращения, а также иные ценные бумаги, в том числе инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов в процессе их выдачи и обращения.
4.2. Допуск ценных бумаг к торгам у организатора торговли осуществляется путем их включения в список ценных бумаг, допущенных к торгам (далее - Список).
Включение ценных бумаг в Список на фондовой бирже может осуществляться с прохождением и без прохождения процедуры листинга. При прохождении процедуры листинга ценные бумаги включаются в котировальные списки "А" (первого и второго уровней) и "Б".
4.3. Список должен включать в себя следующие сведения:
вид, категорию (тип) ценной бумаги;
индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) данных ценных бумаг (в случае его наличия);
наименование эмитента (название паевого инвестиционного фонда и наименование его управляющей компании);
номинальную стоимость ценной бумаги (в случае ее наличия);
общее количество эмиссионных ценных бумаг в данном выпуске ценных бумаг;
наименование инициатора допуска ценной бумаги к торгам;
основание допуска ценной бумаги к торгам (дата и номер решения, а также принявший его орган);
наименование котировального списка либо указание на то, что ценные бумаги допущены к торгам без прохождения процедуры листинга (в случае допуска ценных бумаг к торгам на фондовой бирже).
Список может включать иные сведения, помимо предусмотренных настоящим пунктом.
4.4. Допуск ценных бумаг к торгам у организатора торговли осуществляется при соблюдении следующих требований:
осуществлена регистрация проспекта ценных бумаг (правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом);
осуществлена государственная регистрация отчета об итогах выпуска ценных бумаг эмитента (за исключением случая размещения ценных бумаг на торгах у организатора торговли);
эмитентом ценных бумаг соблюдаются требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов Федеральной комиссии, в том числе о раскрытии информации на рынке ценных бумаг, а управляющей компанией паевого инвестиционного фонда - требования законодательства Российской Федерации и иных нормативных правовых актов об инвестиционных фондах.
4.5. Включение ценных бумаг в котировальный список "А" осуществляется при соблюдении требований, указанных в пункте 4.4 настоящего Положения, а также следующих условий:
4.5.1. Для включения в котировальный список обыкновенных акций - если во владении одного лица и (или) его аффилированных лиц находится не более 75 процентов обыкновенных акций эмитента и эмитент принял обязательства по предоставлению фондовой бирже информации о том, что одно лицо и (или) его аффилированные лица стали владельцами более 75 процентов обыкновенных акций в течение 5 дней с момента, когда эмитент узнал или должен был узнать об этом, а также по предоставлению фондовой бирже списка аффилированных лиц эмитента и его регулярному обновлению;
4.5.2. Если количество акционеров эмитента составляет не менее 1000;
4.5.3. Если у эмитента (по балансу паевого инвестиционного фонда) отсутствуют убытки по итогам двух лет из последних трех (если эмитент (паевой инвестиционный фонд) существует менее трех лет - за весь срок его существования);
4.5.4. Если эмитент составляет годовую финансовую (бухгалтерскую) отчетность в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО) и (или) Общепринятыми принципами бухгалтерского учета США (US GAAP) и принял обязательства раскрывать ее вместе с аудиторским заключением в отношении указанной отчетности;
4.5.5. Для включения в котировальный список акций - если рыночная стоимость всех акций (включая рыночную стоимость акций той же категории (типа), отдельные выпуски которых допущены к торгам у любого организатора торговли) или, если ее не возможно оценить, капитал и резервы эмитента, включая прибыль или убытки за последний финансовый год, составляют не менее 300 млн. руб.;
4.5.6. Для включения в котировальный список облигаций - если рыночная стоимость всех облигаций, выпущенных эмитентом, составляет не менее 30 млн. руб.;
4.5.7. Для включения в котировальный список инвестиционных паев - если расчетная стоимость всех инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда составляет не менее 3 млн. руб.
4.6. Включение ценных бумаг в котировальный список "А" первого уровня осуществляется при соблюдении условий, указанных в пункте 4.5 настоящего Положения, а также следующих условий:
4.6.1. Если эмитент ценных бумаг (паевой инвестиционный фонд) существует не менее трех лет;
4.6.2. Если эмитент ценных бумаг соблюдает на момент его обращения с заявлением о включении ценных бумаг в котировальный список "А" первого уровня требования, предусмотренные Приложением 1 к настоящему Положению, а также принял обязательство по предоставлению фондовой бирже информации о соблюдении этих требований;
4.6.3. Если стоимость чистых активов эмитента ценных бумаг (паевого инвестиционного фонда) составляет не менее 500 млн. руб.
4.7. Включение ценных бумаг в котировальный список "А" второго уровня осуществляется при соблюдении условий, указанных в пункте 4.5 настоящего Положения, а также следующих требований:
4.7.1. Если эмитент ценных бумаг (паевой инвестиционный фонд) существует не менее одного года;
4.7.2. Если эмитент ценных бумаг соблюдает на момент его обращения с заявлением о включении ценных бумаг в котировальный список "А" второго уровня требования, предусмотренные Приложением 1 к настоящему Положению, либо принял обязательство по соблюдению таких требований по истечении года со дня включения ценных бумаг в котировальный список "А" второго уровня, а также принял обязательство по предоставлению фондовой бирже информации о соблюдении этих требований;
4.7.3. Если стоимость чистых активов эмитента ценных бумаг (паевого инвестиционного фонда) составляет не менее 50 млн. руб.
4.8. Включение ценных бумаг в котировальный список "Б" осуществляется при соблюдении требований, указанных в пункте 4.4 настоящего Положения, а также следующих условий:
4.8.1. Если эмитент ценных бумаг на момент его обращения с заявлением о включении ценных бумаг в котировальный список "Б" соблюдает требования, предусмотренные Приложением 2 к настоящему Положению, либо принял обязательство по соблюдению таких требований по истечении года со дня включения ценных бумаг в котировальный список "Б";
4.8.2. Если эмитент принял обязательство по предоставлению фондовой бирже информации о соблюдении требований, предусмотренных Приложением 2 к настоящему Положению.
4.9. На ценные бумаги, выпущенные от имени Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований, а также ценные бумаги, эмитентом которых является Центральный банк Российской Федерации, и их эмитентов требования пунктов 4.5 - 4.8 настоящего Положения не распространяются.
Ценные бумаги, выпущенные от имени субъектов Российской Федерации и муниципальных образований, включаются в котировальные списки только в случае, если орган исполнительной власти субъекта Российской Федерации (исполнительный орган местного самоуправления), выступающий эмитентом указанных ценных бумаг, ежеквартально публикует отчеты об исполнении бюджета субъекта Российской Федерации (муниципального бюджета), а также отчеты об исполнении обязательств, возникших в результате эмиссии этих ценных бумаг.
Ценные бумаги, эмитентом которых является Центральный банк Российской Федерации, включаются в котировальные списки только в случае, если он ежеквартально публикует отчеты об исполнении обязательств, возникших в результате эмиссии этих ценных бумаг.
4.10. Допуск ценных бумаг к торгам может осуществляться по заявлению их эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного фонда), участника торгов или по инициативе организатора торговли, если иное не предусмотрено настоящим пунктом.
Включение ценных бумаг в котировальные списки осуществляется только по заявлению их эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного фонда).
Заявление эмитента о включении ценных бумаг в котировальный список должно быть подписано также финансовым консультантом на рынке ценных бумаг, подтверждающим достоверность информации, содержащейся в представленных документах, за исключением информации, подтвержденной аудитором. Данное положение не распространяется на ценные бумаги, выпущенные от имени Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований, а также на ценные бумаги, эмитентом которых является Центральный банк Российской Федерации.
4.11. Включение в котировальный список ценных бумаг, конвертируемых в акции, осуществляется, если соответствующие акции уже включены в тот же котировальный список или включаются в этот список одновременно с включением в него указанных ценных бумаг.
До 1 января 2005 года для включения в котировальный список ценных бумаг не требуется подписи финансового консультанта на рынке ценных бумаг на заявлении эмитента о включении ценных бумаг в котировальный список, а также соблюдения условий пунктов 4.5.4, 4.6.2, 4.7.2, 4.8.1 и 4.8.2 настоящего Положения, если указанные ценные бумаги включены в Список организатора торговли.
4.12. Исключение ценной бумаги из Списка осуществляется организатором торговли по следующим основаниям:
признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным;
истечение срока обращения ценных бумаг;
ликвидация эмитента (прекращение паевого инвестиционного фонда);
неоднократные нарушения эмитентом ценных бумаг (управляющей компанией паевого инвестиционного фонда) требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах (об инвестиционных фондах) и нормативных правовых актов Федеральной комиссии;
неустранение эмитентом ценных бумаг (управляющей компанией паевого инвестиционного фонда) выявленных Федеральной комиссией или организатором торговли нарушений в течение срока, предусмотренного для их устранения, но не более 6 месяцев;
несоответствие ценной бумаги или ее эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного фонда) требованиям допуска ценных бумаг к торгам, установленным организатором торговли;
иные основания, предусмотренные организатором торговли.
4.13. Делистинг ценных бумаг (исключение ценных бумаг из котировального списка) осуществляется фондовой биржей по основаниям, предусмотренным пунктом 4.12 настоящего Положения, а также по следующим основаниям:
заявление эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного фонда) об исключении его ценных бумаг из котировального списка;
признание эмитента ценных бумаг несостоятельным (банкротом);
наличие у эмитента (по балансу паевого инвестиционного фонда) убытков по итогам последних трех лет;
принятие общим собранием эмитента решения об освобождении приобретателя от обязанности предложить акционерам продать принадлежащие им обыкновенные акции общества (эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции) при приобретении 30 и более процентов обыкновенных акций акционерного общества.
4.14. Требования пунктов 4.12 и 4.13 настоящего Положения не распространяются на ценные бумаги, выпущенные от имени Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований, а также на ценные бумаги, эмитентом которых является Центральный банк Российской Федерации.
4.15. Делистинг ценных бумаг осуществляется фондовой биржей также в случае, если среднемесячный объем сделок с ценными бумагами эмитента (инвестиционными паями паевого инвестиционного фонда), рассчитанный по итогам последних 6 месяцев, составит менее:
4.15.1. для ценных бумаг, включенных в котировальный список "А" первого уровня:
для акций - 2 млн. рублей;
для облигаций - 400 тыс. рублей;
для инвестиционных паев - 200 тыс. рублей;
4.15.2. для ценных бумаг, включенных в котировальный список "А" второго уровня:
для акций - 1 млн. рублей;
для облигаций - 200 тыс. рублей;
для инвестиционных паев - 100 тыс. рублей;
4.15.3. для ценных бумаг, включенных в котировальный список "Б":
для акций - 400 тыс. рублей;
для облигаций - 100 тыс. рублей;
для инвестиционных паев - 50 тыс. рублей.
4.16. Делистинг ценных бумаг может осуществляться путем их перевода в другой котировальный список (допуска ценных бумаг к торгам без прохождения процедуры листинга), если ценные бумаги и эмитент (управляющая компания паевого инвестиционного фонда) соответствуют требованиям, предъявляемым для включения ценных бумаг в котировальный список этого уровня (для допуска ценных бумаг к торгам без прохождения процедуры листинга).
4.17. Фондовая биржа в случае выявления оснований делистинга, предусмотренных настоящим Положением, либо получения соответствующего предписания Федеральной комиссии обязана в течение одного месяца осуществить делистинг соответствующих ценных бумаг.
4.18. Организатор торговли обязан уведомить эмитента (управляющую компанию паевого инвестиционного фонда) о включении его ценных бумаг в Список (исключении из Списка) в течение одного дня с момента регистрации Федеральной комиссией соответствующего Списка (изменений и дополнений в него).
Комментарии отключены.
