ФКЦБ России на заседании 21 января аннулировала лицензию фондовой биржи некоммерческому партнерству "Сибирская фондовая биржа" (СФБ), сообщил пресс-центр ФКЦБ.
Основанием для аннулирования лицензии фондовой биржи явилось несоответствие лицензиата законодательству РФ о рынке ценных бумаг.
Как отмечает пресс-центр ФКЦБ,
- у СФБ отсутствует перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; положение об отдельном структурном подразделении, отвечающем за обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой и служебной информацией.
- перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, не предоставлен для согласования в ФКЦБ России до 1 июля 2003 г.
- положение об отдельном структурном подразделении, отвечающем за обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой и служебной информацией, не представлено на согласование в течение 3-х месяцев со дня вступления в силу постановления ФКЦБ от 01.04.2003 N03-15/пс.
- не приведены в соответствие в срок не позднее 3-х месяцев со дня вступления в силу постановления ФКЦБ от 22.05.2003 N03-28/пс документы, регламентирующие осуществление деятельности по организации торговли.
- отчетность СФБ за 2003 г. либо не представлялась, либо представлялась в ненадлежащий срок.
- правила заключения и сверки сделок, порядок исполнения сделок и регламент внесения изменений и дополнений в информацию, перечисленную в части третьей статьи 9 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", не представлены на регистрацию в ФКЦБ в течение 30 дней со дня вступления в силу постановления ФКЦБ от 02.07.2003 N03-31/пс.
- Инструкция о внутреннем контроле не содержит описания функций контролера, его прав и обязанностей, порядка и сроков рассмотрения поступающих жалоб, обращений и заявлений и порядка действий контролера в случае выявления им правонарушений.
Комментарии отключены.
