Совет саморегулируемых организаций (СРО) на заседании в четверг в ФКЦБ России одобрил изменения в состав совета СРО, которые произошли в связи с изменениями в руководящем составе СРО, перераспределением обязанностей между членами ФКЦБ, а также в связи с выдачей разрешения Национальной лиге управляющих на осуществление деятельности в качестве СРО. Об этом сегодня сообщил пресс-центр ФКЦБ.
ФКЦБ примет распоряжение по новому составу совета, учитывающее произошедшие изменения.
ФКЦБ обратилась к СРО с предложением провести проверки профучастников-членов этих организаций на предмет соответствия их деятельности имеющимся стандартам внутреннего учета и внутреннего контроля.
Как заявили представители ФКЦБ, в последние время документы, предоставляющиеся в комиссию на лицензирование, часто не соответствуют требованиям по внутреннему учету и контролю. Требования установлены постановлениями ФКЦБ N32 и Минфина РФ N108-н "Об утверждении порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профучастниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" и постановлением ФКЦБ N16 "Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг".
Среди наиболее часто встречающихся несоответствий документов отмечалось отсутствие мер по предотвращению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг и процедур, препятствующих несанкционированному доступу к служебной информации; отсутствие отчетности перед клиентом; отсутствие некоторых счетов внутреннего учета денежных средств и ценных бумаг, фьючерсных контрактов и опционов; отсутствие некоторых регистров внутреннего учета.
Несоблюдение профучастниками стандартов внутреннего учета и внутреннего контроля увеличивает риски, связанные с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, и может привести к нарушению прав и законных интересов инвесторов.
Участники заседания обсудили вопросы взаимодействия самих СРО в области контроля за соблюдением требований по внутреннему учету и контролю профучастниками, являющимися членами нескольких СРО.
В заседании приняли участие представители ФКЦБ, Национальной ассоциации участников фондового рынка, Национальной фондовой ассоциации, Профессиональной ассоциации депозитариев, регистраторов и трансфер-агентов и Национальной лиги управляющих.
Комментарии отключены.
