Правительство РФ утвердило типовые правила доверительного управления интервальным паевым инвестиционным фондом (ПИФ), сообщил департамент правительственной информации.
Согласно постановлению правительства от 18 сентября №684, в разделе "Общие положения" указываются полные фирменные наименования название интервального ПИФа, управляющей компании фонда, специализированного депозитария фонда; лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда; аудитора и оценщика фонда, сведения об их местонахождении и лицензиях.
Учредитель доверительного управления передает имущество в доверительное управление управляющей компании для объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления и включения его в состав фонда на определенный срок, а управляющая компания обязуется осуществлять управление имуществом в интересах учредителя доверительного управления. Присоединение к договору доверительного управления фондом осуществляется путем приобретения инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией.
Имущество, составляющее фонд, является общим имуществом учредителей доверительного управления - владельцев инвестиционных паев и принадлежит им на праве общей долевой собственности. Раздел имущества, составляющего фонд, и выдел из него доли в натуре не допускаются. Присоединение к договору доверительного управления фондом означает отказ владельцев инвестиционных паев от осуществления преимущественного права приобретения доли в праве собственности на имущество, составляющее фонд. Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущества, составляющего фонд.
В правилах указывается срок формирования фонда. В случае, если по окончании срока формирования фонда стоимость имущества оказалась менее суммы, по достижении которой фонд является сформированным, договор доверительного управления фондом со всеми владельцами инвестиционных паев прекращает свое действие. В этом случае фонд подлежит прекращению в соответствии с федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
Указывается дата окончания срока действия договора доверительного управления фондом. Срок действия договора доверительного управления фондом истекает по окончании последнего срока погашения инвестиционных паев перед истечением предусмотренного правилами фонда срока действия договора. Cрок действия договора доверительного управления фондом считается продленным на тот же срок, если владельцы инвестиционных паев не потребовали погашения всех принадлежащих им инвестиционных паев к моменту окончания срока действия договора, предусмотренного правилами фонда.
В инвестиционной декларации указываются цели инвестиционной политики управляющей компании (долгосрочное или краткосрочное вложение средств в ценные бумаги и т п), объекты инвестирования, их состав и описание, структура активов фонда, приводится описание рисков, связанных с инвестированием.
Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования управляющей компании сделана пометка "Д.У." и указано название фонда. При отсутствии указания о том, что управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она несет обязательства перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.
Управляющая компания вправе без специальной доверенности осуществлять все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими фонд, в том числе право голоса по голосующим ценным бумагам; предъявлять иски и выступать ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению фондом; совершать сделки с опционами, а также форвардные и фьючерсные сделки за счет имущества, составляющего фонд, только в целях уменьшения риска снижения стоимости активов фонда (при этом общий размер обязательств по опционам, а также форвардным и фьючерсным контрактам не может составлять более 10% стоимости активов фонда); принять решение о прекращении фонда.
Управляющая компания обязана осуществлять доверительное управление фондом в соответствии с федеральным законом "Об инвестиционных фондах", другими федеральными законами, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правилами фонда; действовать разумно и добросовестно, осуществлять доверительное управление фондом в интересах владельцев инвестиционных паев; передавать в спецдепозитарий имущество, составляющее фонд, для учета и (или) хранения, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами РФ не предусмотрено иное; передавать в спецдепозитарий незамедлительно копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего фонд, с момента их составления или получения.
Управляющая компания не вправе распоряжаться имуществом, составляющим фонд, без согласия специализированного депозитария, за исключением распоряжения ценными бумагами в целях исполнения сделок, совершенных через организаторов торговли; приобретать за счет имущества, составляющего фонд, объекты, не предусмотренные инвестиционной декларацией фонда; совершать сделки, в результате которых будут нарушены требования федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов РФ, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правил фонда; безвозмездно отчуждать имущество, составляющее фонд; принимать на себя обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет фонд, за исключением сделок с ценными бумагами, совершаемых через организатора торговли, правила которого предусматривают поставку против платежа.
Управляющая компания не вправе также получать на условиях договоров займа и кредитных договоров денежные средства, подлежащие возврату за счет имущества, составляющего фонд, не иначе как в целях использования этих средств для выкупа (погашения) инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих фонд. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 10%стоимости чистых активов фонда. Срок привлечения заемных средств по каждому договору займа и кредитному договору (включая срок продления) не может превышать 3 месяца.
Управляющей компании запрещено предоставлять займы за счет имущества, составляющего фонд; использовать имущество, составляющее фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением данным фондом, или для исполнения обязательств третьих лиц; приобретать за счет имущества, составляющего фонд, объекты инвестирования у своих аффилированных лиц, за исключением ценных бумаг, включенных в листинг организатора торговли; приобретать за счет имущества, составляющего фонд, инвестиционные паи иных ПИФов, находящихся в ее доверительном управлении; приобретать имущество, составляющее фонд, за исключением случаев получения вознаграждения в соответствии с правилами фонда, а также возмещения суммы собственных денежных средств, использованных управляющей компанией для выкупа инвестиционных паев (выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев); отчуждать собственное имущество в состав имущества, составляющего фонд, находящийся в ее доверительном управлении; приобретать в состав имущества, составляющего фонд, ценные бумаги, выпущенные управляющей компанией, специализированным депозитарием или аудитором фонда, а также их аффилированными лицами, за исключением ценных бумаг, включенных в листинг организатора торговли.
Управляющая компания несет предусмотренные правилами фонда обязанности независимо от того, осуществляется ли прием заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев непосредственно управляющей компанией или агентом (агентами) по выдаче и погашению инвестиционных паев (далее именуется - агент).
В случае приостановления действия или аннулирования выданной агенту лицензии на осуществление брокерской деятельности, прекращения договора с агентом, а также отмены или истечения срока действия доверенности, выданной агенту управляющей компанией, управляющая компания обязана обеспечить (в том числе через другого агента) прием заявок на погашение инвестиционных паев фонда на территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок агентом (пункт включается, если прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев фонда может осуществляться агентами по выдаче и погашению инвестиционных паев).
Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей: долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее фонд; право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления фондом; право требовать от управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее фонд, в течение срока, установленного правилами фонда.
Каждый инвестиционный пай удостоверяет одинаковую долю в праве общей собственности на имущество, составляющее фонд, и одинаковые права.
Инвестиционный пай не является эмиссионной ценной бумагой. Права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в бездокументарной форме.
Инвестиционный пай не имеет номинальной стоимости. Выпуск производных от инвестиционных паев ценных бумаг не допускается. Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, не ограничивается.
Инвестиционные паи свободно обращаются по завершении формирования фонда. Ограничения обращения инвестиционных паев устанавливаются федеральным законом.
Порядок предоставления выписок из реестра владельцев инвестиционных паев указывается в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Выдача инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на приобретение инвестиционных паев (формы заявок на приобретение инвестиционных паев должны содержать обязательные сведения согласно приложению и прилагаться к правилам фонда). Может быть предусмотрена возможность подачи заявки на приобретение инвестиционных паев, на основании которой выдача инвестиционных паев будет осуществляться при каждом поступлении денежных средств в фонд.
Заявки на приобретение инвестиционных паев носят безотзывный характер. Выдача инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей о приобретении инвестиционных паев (приходных записей) в реестр владельцев инвестиционных паев. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств. Порядок передачи (внесения) денежных средств в доверительное управление фондом и включения их в фонд .
Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются: управляющей компании; агентам (абзац включается, если прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев может осуществляться агентами).
Прием заявок на приобретение инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.
Отказ в приеме заявок на приобретение инвестиционных паев допускается только в случаях: несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных правилами фонда; приобретения инвестиционного пая лицом, которое в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" не может быть владельцем инвестиционных паев; принятия решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев.
Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией при формировании фонда, определяется путем деления суммы денежных средств, внесенных в фонд, на сумму денежных средств, на которую в соответствии с правилами фонда выдается один инвестиционный пай.
После завершения формирования фонда количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая, определенной на последний день приема заявок на приобретение инвестиционных паев, а в случае, если выдача инвестиционных паев была приостановлена, - на день принятия решения о возобновлении выдачи инвестиционных паев.
Срок выдачи инвестиционных паев составляет не более 3 дней со дня окончания срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев.
Погашение инвестиционных паев осуществляется после завершения формирования фонда.
Погашение инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на погашение инвестиционных паев (формы заявок на погашение инвестиционных паев должны содержать обязательные сведения согласно приложению и прилагаться к правилам фонда).
Заявки на погашение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
Заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются номинальным держателем на основании соответствующего поручения владельца инвестиционных паев. В таких заявках указывается владелец инвестиционных паев, на основании поручения которого действует номинальный держатель (пункт включается, если в соответствии с правилами фонда учет прав на инвестиционные паи осуществляется в реестре владельцев инвестиционных паев и на счетах депо депозитариями).
Заявки на погашение инвестиционных паев подаются: управляющей компании; агентам (абзац включается, если прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев может осуществляться агентами).
Отказ в приеме заявок на погашение инвестиционных паев допускается только в случаях: несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных правилами фонда; принятия решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев.
Принятые заявки на погашение инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, принадлежащих владельцу инвестиционных паев. Погашение инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей о погашении инвестиционных паев (расходных записей) в реестр владельцев инвестиционных паев. Погашение инвестиционных паев осуществляется в срок не более 3 дней со дня окончания срока приема заявок на погашение инвестиционных паев.
Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на последний день приема заявок на погашение инвестиционных паев, а в случае если погашение инвестиционных паев было приостановлено, - на день принятия решения о возобновлении погашения инвестиционных паев.
Выплата денежной компенсации при погашении инвестиционных паев осуществляется за счет денежных средств, составляющих фонд. В случае недостаточности денежных средств для выплаты денежной компенсации управляющая компания обязана продать иное имущество, составляющее фонд. До продажи имущества, составляющего фонд, управляющая компания вправе использовать для погашения инвестиционных паев свои собственные средства или средства, полученные на условиях договоров займа или кредитных договоров и подлежащие возврату за счет имущества, составляющего фонд.
Выплата денежной компенсации осуществляется в течение не более 15 дней со дня погашения инвестиционных паев. Обязанность по выплате денежной компенсации считается исполненной со дня: списания соответствующей суммы денежных средств со счета фонда при перечислении ее на банковский счет, указанный в заявке на погашение инвестиционных паев; выплаты ее наличными денежными средствами (абзац включается, если правилами фонда предусмотрена возможность выплаты денежной компенсации наличными денежными средствами).
Обмен инвестиционных паев осуществляется после завершения формирования фонда. Обмен инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на обмен инвестиционных паев (формы заявок на обмен инвестиционных паев должны содержать обязательные сведения согласно приложению и прилагаться к правилам фонда). Заявки на обмен инвестиционных паев носят безотзывный характер. Заявки на обмен инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются номинальным держателем на основании соответствующего поручения владельца инвестиционных паев. В таких заявках указывается владелец инвестиционных паев, на основании поручения которого действует номинальный держатель (пункт включается, если в соответствии с правилами фонда учет прав на инвестиционные паи осуществляется в реестре владельцев инвестиционных паев и на счетах депо депозитариями).
Заявки на обмен инвестиционных паев подаются: управляющей компании; агентам (абзац включается, если прием заявок на приобретение, обмен и погашение инвестиционных паев может осуществляться агентами).
Отказ в приеме заявок на обмен инвестиционных паев допускается только в случаях: несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных правилами фонда; принятия решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев; принятия решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда, требование об обмене на которые содержится в заявке на обмен инвестиционных паев.
Принятые заявки на обмен инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, принадлежащих владельцу инвестиционных паев.
Сумма, перечисляемая в счет обмена инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на последний день приема заявок на обмен инвестиционных паев, а в случае если обмен инвестиционных паев был приостановлен, - на день принятия решения о возобновлении обмена инвестиционных паев. Из фонда, инвестиционные паи которого подлежат обмену в соответствии с поданной заявкой, денежные средства или иное имущество стоимостью, равной расчетной стоимости этих инвестиционных паев, передаются в интервальный паевой инвестиционный фонд, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен.
Количество инвестиционных паев, зачисляемых при обмене, определяется путем деления суммы, перечисляемой в счет обмена инвестиционных паев, на расчетную стоимость инвестиционного пая фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен.
Расчетная стоимость одного инвестиционного пая определяется путем деления стоимости чистых активов, рассчитанной на последний день приема заявок на обмен инвестиционных паев фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен, а в случае если обмен инвестиционных паев был приостановлен, путем деления стоимости чистых активов, рассчитанной на день принятия решения о возобновлении обмена инвестиционных паев, на количество инвестиционных паев, указанное в реестре владельцев инвестиционных паев.
Управляющая компания несет ответственность за действия депозитария, определенного специализированным депозитарием, в случае если привлечение депозитария производилось по ее письменному указанию (пункт включается, если правила фонда предусматривают возможность привлечения специализированным депозитарием к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие фонд, другого депозитария).
Долги по обязательствам, возникшим в связи с доверительным управлением фондом, погашаются за счет имущества, составляющего фонд. В случае недостаточности имущества, составляющего фонд, взыскание может быть обращено только на собственное имущество управляющей компании.
Специализированный депозитарий несет солидарную ответственность с управляющей компанией перед владельцами инвестиционных паев в случае неисполнения обязанностей по контролю за распоряжением имуществом, составляющим фонд.
Специализированный депозитарий отвечает за действия депозитария, определенного им для исполнения своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество фонда, как за свои собственные (пункт включается, если правила фонда предусматривают возможность привлечения специализированным депозитарием к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие фонд, другого депозитария).
Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, несет субсидиарную ответственность с управляющей компанией перед приобретателями и владельцами инвестиционных паев за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению реестра владельцев инвестиционных паев, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", правилами фонда и договором с управляющей компанией.
Фонд должен быть прекращен в случае, если: по окончании срока формирования фонда стоимость имущества, составляющего фонд, менее стоимости имущества, по достижении которой фонд является сформированным; приостановлено действие или аннулирована лицензия управляющей компании и в течение 3 месяцев со дня принятия решения о приостановлении или об аннулировании не вступили в силу изменения правил фонда, связанные с передачей его прав и обязанностей другой управляющей компании; принято решение о добровольной ликвидации управляющей компании и в течение 3 месяцев со дня принятия такого решения не вступили в силу изменения правил фонда, связанные с передачей его прав и обязанностей другой управляющей компании; приостановлено действие или аннулирована лицензия специализированного депозитария и в течение 3 месяцев со дня принятия решения о приостановлении или об аннулировании не вступили в силу изменения правил фонда, связанные с передачей его прав и обязанностей новому специализированному депозитарию; истек срок действия договора доверительного управления фондом; принято соответствующее решение управляющей компании (абзац включается, если правилами фонда предусмотрено право управляющей компании принять решение о прекращении фонда); появились иные основания, предусмотренные федеральными законами.
Прекращение фонда осуществляется в порядке, предусмотренном Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
Комментарии отключены.
