Правительство РФ в соответствии с федеральным законом "Об инвестиционных фондах" утвердило постановлением от 27 августа №633 типовые правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом (ПИФ). Об этом сообщил департамент правительственной информации.
В разделе "Общие положения" указываются полные наименования открытого ПИФ, управляющей компании, спецдепозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда, и аудитора, сведения об их лицензиях и местонахождении. Спецдепозитарию может быть предоставлено право привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие фонд, другой депозитарий.
Согласно типовым правилам, учредитель доверительного управления передает имущество в доверительное управление управляющей компании для объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления и включения его в состав фонда на определенный срок, а управляющая компания обязуется осуществлять управление имуществом в интересах учредителя доверительного управления. Присоединение к договору доверительного управления фондом осуществляется путем приобретения инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией.
Имущество, составляющее фонд, является общим имуществом учредителей доверительного управления - владельцев инвестиционных паев и принадлежит им на праве общей долевой собственности. Раздел имущества, составляющего фонд, и выдел из него доли в натуре не допускаются. Присоединение к договору доверительного управления фондом означает отказ владельцев инвестиционных паев от осуществления преимущественного права приобретения доли в праве собственности на имущество, составляющее фонд. Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущества, составляющего фонд.
В правилах указывается срок формирования фонда. В случае, если по окончании срока формирования фонда стоимость имущества оказалась менее суммы, по достижении которой фонд является сформированным, договор доверительного управления фондом со всеми владельцами инвестиционных паев прекращает свое действие. В этом случае фонд подлежит прекращению в соответствии с федеральным законом "Об инвестиционных фондах". Указывается также дата окончания срока действия договора доверительного управления фондом. Cрок действия договора доверительного управления фондом считается продленным на тот же срок, если владельцы инвестиционных паев не потребовали погашения всех принадлежащих им паев к моменту окончания срока действия договора, предусмотренного правилами фонда.
В инвестиционной декларации указываются цели инвестиционной политики управляющей компании, возможные инвестирования имущества, составляющего фонд, и структура активов фонда. Приводится также описание рисков, связанных с инвестированием.
Управляющая компания осуществляет доверительное управление фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего фонд. Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования управляющей компании сделана пометка "Д.У." и указано название фонда. При отсутствии указания о том, что управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она несет обязательства перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.
Управляющая компания вправе: без специальной доверенности осуществлять все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими фонд, в том числе право голоса по голосующим ценным бумагам; предъявлять иски и выступать ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению фондом; совершать сделки с опционами, а также форвардные и фьючерсные сделки за счет имущества, составляющего фонд, только в целях уменьшения риска снижения стоимости активов фонда. При этом общий размер обязательств по опционам, а также форвардным и фьючерсным контрактам не может превышать 10% стоимости активов фонда. Управляющей компании может быть разрешено передать свои права и обязанности по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании, а также принять решение о прекращении фонда.
Управляющая компания обязана: осуществлять доверительное управление фондом; действовать разумно и добросовестно, осуществлять доверительное управление фондом в интересах владельцев инвестиционных паев; передавать в спецдепозитарий имущество, составляющее фонд, для учета и (или) хранения, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами РФ не предусмотрено иное; передавать в спецдепозитарий незамедлительно копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего фонд, с момента их составления или получения.
Управляющая компания не вправе: распоряжаться имуществом, составляющим фонд, без согласия спецдепозитария, за исключением распоряжения ценными бумагами в целях исполнения сделок, совершенных через организаторов торговли; приобретать за счет имущества, составляющего фонд, объекты, не предусмотренные инвестиционной декларацией фонда; совершать сделки, в результате которых будут нарушены требования федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов РФ, нормативных актов ФКЦБ и правил фонда; безвозмездно отчуждать имущество, составляющее фонд; принимать на себя обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет фонд, за исключением сделок с ценными бумагами, совершаемых через организатора торговли, правила которого предусматривают поставку против платежа; получать на условиях договоров займа и кредитных договоров денежные средства, подлежащие возврату за счет имущества, составляющего фонд, не иначе как в целях использования этих средств для выкупа (погашения) инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих фонд.
При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 10% стоимости чистых активов фонда. Срок привлечения заемных средств по каждому договору займа и кредитному договору (включая срок продления) не может превышать 3 месяца.
Управляющая компания не может также предоставлять займы за счет имущества, составляющего фонд; использовать имущество, составляющее фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением данным фондом, или для исполнения обязательств третьих лиц; приобретать за счет имущества, составляющего фонд, объекты инвестирования у своих аффилированных лиц, за исключением ценных бумаг, включенных в листинг организатора торговли; приобретать за счет имущества, составляющего фонд, инвестиционные паи иных ПИФов, находящихся в ее доверительном управлении; приобретать имущество, составляющее фонд, за исключением случаев получения вознаграждения в соответствии с правилами фонда, а также возмещения суммы собственных денежных средств, использованных управляющей компанией для выкупа инвестиционных паев; отчуждать собственное имущество в состав имущества, составляющего фонд, находящийся в ее доверительном управлении; приобретать в состав имущества, составляющего фонд, ценные бумаги, выпущенные управляющей компанией, специализированным депозитарием или аудитором фонда, а также их аффилированными лицами, за исключением ценных бумаг, включенных в листинг организатора торговли.
Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее фонд; право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления фондом; право требовать от управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее фонд, в любой рабочий день. Каждый инвестиционный пай удостоверяет одинаковую долю в праве общей собственности на имущество, составляющее фонд, и одинаковые права. Инвестиционный пай не является эмиссионной ценной бумагой. Права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в бездокументарной форме. Инвестиционный пай не имеет номинальной стоимости. Выпуск производных от инвестиционных паев ценных бумаг не допускается. Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, не ограничивается.
Инвестиционные паи свободно обращаются по завершении формирования фонда. Ограничения обращения инвестиционных паев устанавливаются федеральным законом.
Выдача инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на приобретение инвестиционных паев, которые носят безотзывный характер. Выдача инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей о приобретении инвестиционных паев /приходных записей/ в реестр владельцев инвестиционных паев. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств. Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией при формировании фонда, определяется путем деления суммы денежных средств, внесенных в фонд, на сумму денежных средств, на которую в соответствии с правилами фонда выдается один инвестиционный пай.
Погашение инвестиционных паев осуществляется после завершения формирования фонда на основании заявок на погашение инвестиционных паев, которые носят безотзывный характер. Заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются номинальным держателем на основании соответствующего поручения владельца инвестиционных паев. Принятые заявки на погашение инвестиционных паев удовлетворяются в пределах инвестиционных паев, принадлежащих владельцу. Погашение инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей о погашении инвестиционных паев (расходных записей) в реестр владельцев инвестиционных паев. Погашение инвестиционных паев осуществляется в определенный в правилах срок.
Выплата денежной компенсации при погашении инвестиционных паев осуществляется за счет денежных средств, составляющих фонд. В случае недостаточности денежных средств для выплаты денежной компенсации управляющая компания обязана продать имущество, составляющее фонд. До продажи имущества, составляющего фонд, управляющая компания вправе использовать для погашения инвестиционных паев свои собственные средства или средства, полученные на условиях договоров займа или кредитных договоров и подлежащие возврату за счет имущества, составляющего фонд.
Управляющая компания обязана приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев в случаях: приостановления действия соответствующей лицензии управляющей компании, спецдепозитария или лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев; аннулирования соответствующей лицензии управляющей компании, спецдепозитария или лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев; невозможности определения стоимости активов фонда по причинам, не зависящим от управляющей компании; получения соответствующего требования ФКЦБ, а также в иных случаях, предусмотренных федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
За счет имущества фонда выплачиваются вознаграждения управляющей компании, а также спецдепозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и аудитору.
В правилах излагается порядок определения расчетной стоимости одного инвестиционного пая в соответствии с федеральным законом "Об инвестиционных фондах" и нормативными актами ФКЦБ.
Управляющая компания обязана до начала формирования фонда опубликовать правила фонда. Управляющая компания обязана также публиковать сообщения о регистрации изменений и дополнений, вносимых в правила фонда. В случае прекращения фонда, в том числе в связи с тем, что по окончании срока формирования фонда стоимость его активов оказалась менее суммы, определенной правилами фонда, управляющая компания за счет собственных средств обязана опубликовать информацию о возврате денежных средств владельцам инвестиционных паев. В случае принятия решения о приостановлении либо возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев управляющая компания обязана за счет собственных средств опубликовать не позднее дня, следующего за днем принятия такого решения, сообщение об этом с указанием причин приостановления.
Управляющая компания несет перед владельцами инвестиционных паев ответственность в размере реального ущерба в случае причинения им убытков в результате нарушения федерального закона "Об инвестиционных фондах", иных федеральных законов и правил фонда, в том числе за неправильное определение суммы, на которую выдается инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая.
Долги по обязательствам, возникшим в связи с доверительным управлением фондом, погашаются за счет имущества, составляющего фонд. В случае недостаточности имущества, составляющего фонд, взыскание может быть обращено только на собственное имущество управляющей компании.
Спецдепозитарий несет солидарную ответственность с управляющей компанией перед владельцами инвестиционных паев в случае неисполнения обязанностей по контролю за распоряжением имуществом, составляющим фонд.
Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, несет субсидиарную ответственность с управляющей компанией перед приобретателями и владельцами инвестиционных паев за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению реестра владельцев инвестиционных паев, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", правилами фонда и договором с управляющей компанией.
Фонд должен быть прекращен в следующих случаях: если по окончании срока формирования фонда стоимость имущества, составляющего фонд, меньше стоимости имущества, по достижении которого фонд является сформированным; приостановлено действие или аннулирована лицензия управляющей компании и в течение 3 месяцев со дня принятия решения о приостановлении или об аннулировании не вступили в силу изменения правил фонда, связанные с передачей ее прав и обязанностей другой управляющей компании; принято решение о добровольной ликвидации управляющей компании и в течение 3 месяцев со дня принятия такого решения не вступили в силу изменения правил фонда, связанные с передачей ее прав и обязанностей другой управляющей компании; приостановлено действие или аннулирована лицензия спецдепозитария и в течение 3 месяцев со дня принятия решения о приостановлении или об аннулировании не вступили в силу изменения правил фонда, связанные с передачей его прав и обязанностей новому спецдепозитарию; истек срок действия договора доверительного управления фондом; управляющей компанией принято соответствующее решение, а также если появились другие основания, предусмотренные федеральными законами.
Комментарии отключены.
