Правительство РФ утвердило "Положение о лицензировании деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов". Об этом сообщает Департамент правительственной информации.
Принятое Положение устанавливает порядок лицензирования деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, осуществляемой юридическими лицами, а также лицензионные требования и условия, выполнение которых лицензиатом при осуществлении указанной деятельности обязательно.
Лицензирование деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов осуществляет ФКЦБ России.
Лицензия на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов действительна на всей территории Российской Федерации.
Лицензионными требованиями и условиями при осуществлении деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов являются:
а) соблюдение законодательства РФ (в том числе требований, предъявляемых к осуществлению депозитарной деятельности), а также нормативных правовых актов лицензирующего органа;
б) наличие отдельного структурного подразделения, выполняющего лицензируемый вид деятельности, в случае, если лицензиат совмещает лицензируемый вид деятельности с иными;
в) наличие в штате лицензиата не менее 3 специалистов, включая лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа или руководителя отдельного структурного подразделения, имеющих высшее образование и не менее чем 2-летний стаж работы в организации, осуществляющей депозитарную деятельность, в должности руководителя организации, руководителя или специалиста подразделения, непосредственно обеспечивающего осуществление депозитарной деятельности, а также подтвержденную в соответствии с квалификационными требованиями, устанавливаемыми лицензирующим органом, квалификацию специалиста в сфере деятельности специализированных депозитариев инвестиционных и паевых инвестиционных фондов;
г) наличие внутренних правил осуществления лицензируемого вида деятельности, а также положения об отдельном структурном подразделении лицензиата, разработанных в соответствии с законодательством РФ, а также нормативными правовыми актами лицензирующего органа.
Для получения лицензии соискатель лицензии представляет в лицензирующий орган следующие документы:
а) заявление о выдаче лицензии с указанием:
- наименования и организационно-правовой формы юридического лица, места нахождения, почтового адреса, номеров телефонов, сведений о государственной регистрации, в том числе места регистрации, наименования органа, осуществившего регистрацию, номера и даты свидетельства о государственной регистрации, идентификационного номера налогоплательщика, реквизитов расчетного счета в банке;
- лицензируемого вида деятельности и срока, в течение которого он будет осуществляться;
б) копии учредительных документов со всеми изменениями и дополнениями к ним, а также копия свидетельства о государственной регистрации (с предъявлением оригиналов в случае, если копии не заверены нотариусом);
в) копия документа территориального органа государственной статистики о внесении соискателя лицензии в Единый государственный регистр предприятий и организаций;
г) справка о постановке на учет в налоговом органе;
д) внутренние правила;
е) проект положения об отдельном структурном подразделении соискателя лицензии, обеспечивающем осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, в случае совмещения лицензиатом этого вида деятельности с другими видами деятельности;
ж) копии документов, подтверждающих квалификацию специалистов в сфере деятельности специализированных депозитариев инвестиционных и паевых инвестиционных фондов;
з) документ, подтверждающий внесение платы за рассмотрение заявления о выдаче лицензии.
Выдача лицензии осуществляется лицензирующим органом в течение 3 дней со дня представления лицензиатом документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора.
Лицензия выдается на 3 года, если в заявлении соискателя лицензии не указан меньший срок.
По заявлению лицензиата срок действия лицензии может быть продлен. В случае продления срока действия лицензии она действует бессрочно.
Основанием для отказа в выдаче лицензии является:
а) наличие в документах, представленных соискателем лицензии, недостоверной или искаженной информации;
б) несоответствие соискателя лицензии лицензионным требованиям и условиям.
В продлении срока действия лицензии может быть отказано в случае, если за время действия лицензии лицензиатом были допущены нарушения лицензионных требований и условий.
В случае преобразования лицензиата, изменения его наименования или места нахождения лицензиат обязан подать в лицензирующий орган заявление о переоформлении лицензии с приложением документов, подтверждающих указанные изменения и внесение платы за переоформление.
Лицензирующий орган, осуществляя надзорные функции, вправе:
а) проводить проверки соответствия деятельности лицензиата лицензионным требованиям и условиям;
б) запрашивать у лицензиата письменные объяснения и материалы по вопросам, возникающим в ходе проведения проверок;
в) составлять на основании результатов проверок акты с указанием выявленных нарушений;
г) выносить решения (предписания), обязывающие лицензиата устранить выявленные нарушения, и устанавливать сроки устранения таких нарушений;
д) выносить письменные предупреждения лицензиату;
е) осуществлять иные предусмотренные законодательством РФ полномочия.
Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом на срок до 6 месяцев в случае:
а) выявления лицензирующим органом, государственными надзорными и контрольными органами, иными органами государственной власти в пределах компетенции указанных органов нарушений лицензиатом лицензионных требований и условий, которые могут повлечь за собой нанесение ущерба правам, законным интересам, нравственности и здоровью граждан, а также обороноспособности и безопасности государства;
б) невыполнения лицензиатом решений лицензирующего органа, обязывающих устранить выявленные нарушения.
Решение лицензирующего органа о приостановлении действия лицензии может быть обжаловано лицензиатом в порядке, установленном законодательством РФ.
Выданная лицензия теряет юридическую силу и считается аннулированной в случае:
а) неуплаты лицензионного сбора в течение 3 месяцев со дня принятия решения о выдаче лицензии;
б) ликвидации юридического лица или прекращения его деятельности в результате реорганизации (за исключением преобразования).
Лицензия может быть аннулирована решением суда на основании заявления лицензирующего органа, органа государственной власти или иного уполномоченного органа в соответствии с его компетенцией в случае:
а) обнаружения недостоверных или искаженных данных в документах, представленных для получения лицензии;
б) неоднократного или грубого нарушения лицензиатом лицензионных требований и условий;
в) незаконности решения о выдаче лицензии.
Лицензирующий орган ведет реестр лицензий.
Информация, содержащаяся в реестре лицензий, является открытой для ознакомления с ней физических и юридических лиц. Такие лица вправе получить за плату в лицензирующем органе (в том числе в его территориальном отделении) информацию из реестра лицензий в виде выписок о конкретном лицензиате.
Выписка из реестра предоставляется (вручается или направляется по почте) в 3-дневный срок с даты подачи в лицензирующий орган соответствующего заявления с приложением документа, подтверждающего внесение платы.
Органам государственной власти и органам местного самоуправления выписки из реестра лицензий предоставляются бесплатно.
Правительство РФ установило, что лицензии на осуществление деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, выданные до вступления в силу настоящего постановления, подлежат переоформлению в течение одного года со дня вступления в силу настоящего постановления.
ФКЦБ России поручено в месячный срок разработать и утвердить квалификационные требования к специалистам в сфере деятельности специализированных депозитариев инвестиционных и паевых инвестиционных фондов и форму документа, подтверждающего такую квалификацию.
ФКЦБ России должна привести свои нормативные акты в соответствие с принятым постановлением.
Комментарии отключены.
