ФСФР РФ принято решение об аннулировании лицензий профучастника рынка ценных бумаг у ОФГ «ПЕРСПЕКТИВА»

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью ОФГ «ПЕРСПЕКТИВА». Об этом МФД-ИфноЦентр сообщили в пресс-службе ФСФР РФ.

Основанием для аннулирования лицензий послужило неоднократное в течение одного года нарушение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно: обществом не были обеспечены условия для проведения проверки деятельности, в том числе, предоставлялась недостоверная информация; работники общества не соответствуют квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; размер собственных средств общества по состоянию на 1 января 2008 года не соответствовал нормативам, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг; обществом не осуществляется ведение регистра внутреннего учета ценных бумаг; обществом в регистр внутреннего учета сделок с ценными бумагами и регистр денежных средств и расчетов по сделкам и операциям с ценными бумагами не вносилась информация по некоторым сделкам; обществом не разработаны документы, регламентирующие систему внутреннего учета операций с ценными бумагами и денежными средствами; контролерами общества не составлялись отчеты; обществом не разработаны документы, регламентирующие систему внутреннего контроля; общество не осуществляет контроль в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с требованиями, установленными законодательством Российской Федерации о ценных бумагах; общество не проводит сверку наличия денежных средств и ценных бумаг; обществом не разработаны и не утверждены все необходимые документы, предусмотренные требованиями к деятельности по управлению ценными бумагами; общество не предоставляет клиентам отчеты об итогах деятельности по управлению ценными бумагами; обществом не был представлен квартальный отчет профессионального участника по форме 1100 за IV кв. 2006 г., в квартальном отчете за I квартал 2008 содержится недостоверная информация, а также нарушаются сроки направления в уполномоченный орган квартальных отчетов; общество не предоставляет информацию по внебиржевым сделкам, заключенным от своего имени и за свой счет организатору торговли на рынке ценных бумаг.

Кроме того, ФСФР России было принято решение об аннулировании квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (первого типа) Федорова Александра Андреевича - генерального директора ООО ОФГ «ПЕРСПЕКТИВА».

Основанием для аннулирования аттестата Федорова А.А. явилось неоднократное и грубое нарушение Федоровым А.А., как генеральным директором общества, законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

Другие новости

27.08.2008
11:30
Moody's присвоило "ИНГ Банк (Евразия)" долгосрочный рейтинг «Baa1», прогноз «Стабильный»
27.08.2008
11:15
Импортные цены в Германии за июль в годовом исчислении выросли на 9.3%
27.08.2008
11:00
ЦБ РФ зарегистрировал итоги выпуска облигаций банка "Кедр" серии 03 объемом 1.5 млрд руб
27.08.2008
10:45
"Северсталь" выплатила 99.2% дивидендов за I квартал 2008 г. объемом 5 млрд руб
27.08.2008
10:30
ФСФР РФ принято решение об аннулировании лицензий профучастника рынка ценных бумаг у ОФГ «ПЕРСПЕКТИВА»
27.08.2008
10:14
Во вторник фондовые индексы США закрылись разнонаправленно с незначительным изменением котировок
27.08.2008
10:08
Анонс публикаций макроэкономических показателей ключевых мировых экономик на 27 августа
26.08.2008
18:45
Объем продаж новых домов в США в июле вырос на 2.4% до 515 тыс. в годовом исчислении
26.08.2008
18:31
Анонс публикаций макроэкономических показателей ключевых мировых экономик на 27 августа
Комментарии отключены.