Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью ОФГ «ПЕРСПЕКТИВА». Об этом МФД-ИфноЦентр сообщили в пресс-службе ФСФР РФ.
Основанием для аннулирования лицензий послужило неоднократное в течение одного года нарушение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно: обществом не были обеспечены условия для проведения проверки деятельности, в том числе, предоставлялась недостоверная информация; работники общества не соответствуют квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; размер собственных средств общества по состоянию на 1 января 2008 года не соответствовал нормативам, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг; обществом не осуществляется ведение регистра внутреннего учета ценных бумаг; обществом в регистр внутреннего учета сделок с ценными бумагами и регистр денежных средств и расчетов по сделкам и операциям с ценными бумагами не вносилась информация по некоторым сделкам; обществом не разработаны документы, регламентирующие систему внутреннего учета операций с ценными бумагами и денежными средствами; контролерами общества не составлялись отчеты; обществом не разработаны документы, регламентирующие систему внутреннего контроля; общество не осуществляет контроль в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с требованиями, установленными законодательством Российской Федерации о ценных бумагах; общество не проводит сверку наличия денежных средств и ценных бумаг; обществом не разработаны и не утверждены все необходимые документы, предусмотренные требованиями к деятельности по управлению ценными бумагами; общество не предоставляет клиентам отчеты об итогах деятельности по управлению ценными бумагами; обществом не был представлен квартальный отчет профессионального участника по форме 1100 за IV кв. 2006 г., в квартальном отчете за I квартал 2008 содержится недостоверная информация, а также нарушаются сроки направления в уполномоченный орган квартальных отчетов; общество не предоставляет информацию по внебиржевым сделкам, заключенным от своего имени и за свой счет организатору торговли на рынке ценных бумаг.
Кроме того, ФСФР России было принято решение об аннулировании квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (первого типа) Федорова Александра Андреевича - генерального директора ООО ОФГ «ПЕРСПЕКТИВА».
Основанием для аннулирования аттестата Федорова А.А. явилось неоднократное и грубое нарушение Федоровым А.А., как генеральным директором общества, законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
Комментарии отключены.
