Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение о приостановке действия лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами открытого акционерного общества «Азиатско-Тихоокеанский Банк». Об этом МФД-ИнфоЦентр сообщили в пресс-службе ФСФР РФ.
Лицензии приостановлены на срок до 21 ноября 2008 г.
Основанием для приостановления действия лицензий послужило неоднократное в течение одного года нарушение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно: у общества отсутствуют работники, отвечающие квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, по каждому из видов профессиональной деятельности; руководитель структурного подразделения общества, в должностные обязанности которого входит непосредственное осуществление деятельности на финансовом рынке, не имеет соответствующего квалификационного аттестата; сотрудник общества, на которого возложены обязанности специалиста по осуществлению депозитарной деятельности, не имеет соответствующего квалификационного аттестата; инструкция о внутреннем контроле общества не содержит необходимых положений, наличие которых предусмотрено законодательством Российской Федерации; совет директоров общества не осуществляет контроль за деятельностью контролера общества; контролер общества подписывал от имени юридического лица документы, связанные с возникновением прав и обязанностей юридического лица; правила ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операции с ценными бумагами общества не содержат необходимых положений, наличие которых установлено законодательством Российской Федерации; условия осуществления депозитарной деятельности общества, утвержденные депозитарием, не содержат необходимых положений, наличие которых установлено законодательством Российской Федерации; обществом не разработаны правила внутреннего контроля депозитария; обществом не разработан документ, определяющий процедуру рассмотрения жалоб и запросов клиентов; обществом осуществлялась депозитарная деятельность подразделением, не являющимся отдельным структурным подразделением общества; у общества отсутствуют журнал принятых поручений, журнал операций и журнал отправленных отчетов и выписок.
Комментарии отключены.
