Федеральная служба по финансовым рынкам приняла решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами закрытого акционерного общества «Русский торгово-промышленный банк». Об этом МФД-ИнфоЦентр сообщили в пресс-службе ФСФР РФ.
Основанием для аннулирования лицензий явилось неоднократное в течение одного года нарушение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно: неоднократное неисполнение предписаний ФСФР об устранении нарушений законодательства Российской Федерации; ведение внутреннего учета с нарушением требований, установленных законодательством Российской Федерации; правила внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, были представлены обществом на согласование в соответствующий надзорный орган с нарушением установленных сроков; контролер общества не соответствует установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах квалификационным требованиям в части наличия квалификационных аттестатов по видам деятельности, соответствующих видам деятельности общества на финансовом рынке; общество не соответствует лицензионным требованиям в части наличия не менее 1 работника, отвечающего квалификационным требованиям, по каждому из видов профессиональной деятельности, осуществляемых обществом на финансовом рынке; руководитель самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, в нарушение установленного запрета занимал по совместительству в обществе должность, связанную с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг у общества отсутствуют двое работников, соответствующих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в обязанности которых входит осуществление депозитарного учета; внутренний учет операций с ценными бумагами велся с нарушением требований собственных процедур и правил ведения внутреннего учета операций с ценными бумагами.
Комментарии отключены.
