Москва, 10 июля. /МФД-ИнфоЦентр, MFD.RU/
Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) приняла решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью "СкайИнвест". Об этом МФД-ИнфоЦентр сообщили в пресс-службе ФСФР.
Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, а именно:
- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий;
- общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении своего фактического адреса;
- общество не обеспечило получение почтовых отправлений по своему адресу местонахождения;
- в обществе отсутствует инструкция о внутреннем контроле, а также внутренние документы, регламентирующие профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг;
- в обществе отсутствуют отчеты контролера общества, а также акты о проведении сверки наличия денежных средств и ценных бумаг;
- общество не вело внутренний учет сделок, включая срочные сделки, и операции с ценными бумагами;
- в обществе отсутствует специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- общество не осуществляло специальный внутренний контроль;
- в обществе отсутствует перечень работников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ;
- общество не ведет учет прохождения сотрудниками обучения в сфере ПОД/ФТ;
- в обществе отсутствуют программы обучения сотрудников в сфере ПОД/ФТ;
- общество на своем официальном сайте в сети Интернет не указывает даты раскрытия информации о расчете собственных средств;
Комментарии отключены.
