ФСФР аннулировала лицензии ИФК "Ценные бумаги"

Москва, 3 октября. /МФД-ИнфоЦентр, MFD.RU/

Федеральная служба по финансовым рынкам аннулировала лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и дилерской деятельности ЗАО Инвестиционно-финансовая компания «Ценные бумаги». Об этом МФД-ИнфоЦентр сообщили в пресс-службе ФСФР.

Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно:

- общество осуществляло расчет размера собственных средств с нарушением требований законодательства;

- общество предоставляло в ФСФР России недостоверную информацию в отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг (форма № 1100);

- общество не представило в ФСФР России информацию о структуре собственности лицензиата по состоянию на 31.12.2011;

- общество не представило в ФСФР России расчет размера собственных средств по состоянию на 31.08.2011, 30.09.2011, 31.10.2011, 30.11.2011, 31.12.2011, 31.01.2012, 29.02.2012, 31.03.2012, 30.04.2012, 31.05.2012, 30.06.2012, и 31.07.2012;

- общество не обеспечило получение лицензиатом почтовых отправлений по адресу своего места нахождения;

- общество не обеспечило нахождение лицензиата по адресу, указанному в документах, представленных для получения лицензии, с даты их представления в лицензирующий орган;

- общество не обеспечило предоставление достоверной информации в ходе проведения проверки;

- общество не разработало и не согласовало в ФСФР России все необходимые документы;

- договоры, заключенные обществом с клиентами, не соответствуют требованиям законодательства;

- общество нарушало требования, предъявляемые законодательством о ценных бумагах к внутреннему учету;

- общество нарушило порядок предоставления отчетности клиентам;

- общество не осуществляло систематическое обновление информации о клиентах, выгодоприобретателях.

Другие новости