Москва, 17 августа. /МФД-ИнфоЦентр, MFD.RU/
Федеральная служба по финансовым рынкам аннулировала лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ЗАО «Инвестиционная компания «ЭДВАНС». Об этом МФД-ИнфоЦентр сообщили в пресс-службе ФСФР.
Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно:
- общество не обеспечило условий для осуществления РО ФСФР России в Северо-Западном федеральном округе надзорных полномочий, предоставляло инспекторам РО ФСФР России в СЗФО неполную и недостоверную информацию;
- общество не представило в ФСФР России расчет размера собственных средств по состоянию на 31.08.2011, 30.09.2011, 31.10.2011, 30.11.2011 и 31.12.2011;
- в обществе отсутствовали специалисты, ответственные за осуществление дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами;
- общество не исполнило обязанности по уведомлению ФСФР России о лице, назначенном на должность контролера лицензиата, в установленный законодательсвом срок;
- общество осуществляло ведение внутреннего учета с нарушением требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также собственных процедур и правил ведения внутреннего учета;
- общество не осуществляло идентификацию клиента путем анкетирования, а также не обновляло информацию о клиентах, выгодоприобретателях.
Комментарии отключены.
