ФСФР аннулировала лицензии ИК "Капитал и стратегии"

Москва, 28 марта. /МФД-ИнфоЦентр, MFD.RU/

Федеральная служба по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности, а также деятельности по управлению ценными бумагами ООО Инвестиционная компания «КАПИТАЛ И СТРАТЕГИИ». Об этом МФД-ИнфоЦентр сообщили в пресс-службе ФСФР.

Основанием для принятия данного решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также требований законодательства РФ о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, а именно:

- общество не обеспечило условий для осуществления надзорных полномочий;

- общество не предоставило в срок квартальные отчеты профессионального участника рынка ценных бумаг;

- общество не обеспечило получение почтовых отправлений по своему месту нахождения;

- общество не представило расчет собственных средств;

- общество не осуществляло раскрытие в сети Интернет информации о расчете размера собственных средств;

- общество не представило полную информацию о структуре собственности.

Другие новости