Москва, 17 февраля. /МФД-ИнфоЦентр, MFD.RU/
Федеральная служба по финансовым рынкам аннулировала лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами ООО «Инвестиционная компания «Золотая Гильдия». Об этом МФД-ИнфоЦентр сообщили в пресс-службе ФСФР.
Основанием для аннулирования лицензий послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, а именно:
- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий;
- у общества отсутствует программно-техническое обеспечение, необходимое для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
- в обществе отсутствует контролер;
- в обществе отсутствует работник, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами;
- в обществе отсутствуют работники по каждому из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемой обществом;
- общество не представило в ФСФР России расчет собственных средств по состоянию на 31.10.2011 г.;
- общество не обеспечило получение почтовых отправлений по своему месту нахождения;
- обществом не раскрывается в сети Интернет информация о расчете размера собственных средств;
- в регистре внутреннего учета сделок с ценными бумагами общества отражается информация об операциях, учет которых не предусмотрен в данном регистре;
- общество не осуществляет хранение документов внутреннего учета;
- специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма и реализацию программ его осуществления, общества, не выполняло своих функций;
- в обществе не осуществляется внутренний контроль в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
Комментарии отключены.
