ФСФР аннулировала лицензии компании "РОДЭКС Эссет Менеджмент"

Москва, 16 февраля. /МФД-ИнфоЦентр, MFD.RU/

Федеральная служба по финансовым рынкам аннулировала лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами ЗАО «РОДЭКС Эссет Менеджмент». Об этом МФД-ИнфоЦентр сообщили в пресс-службе ФСФР.

Основанием для принятия данного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства РФ, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

- обществом нарушались требования к распространению, предоставлению или раскрытию информации;

- в обществе отсутствовало специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, и программ его осуществления;

- общество не осуществляло идентификацию клиентов в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

- общество не предпринимало обоснованные и доступные меры по идентификации выгодоприобретателей;

- обществом не представлялись в Росфинмониторинг в установленные законодательством Российской Федерации сроки сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом.

Другие новости