Москва, 1 февраля. /МФД-ИнфоЦентр, MFD.RU/
Федеральная служба по финансовым рынкам аннулировала лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности ООО «Эми Траст». Об этом МФД-ИнфоЦентр сообщили в пресс-службе ФСФР.
Основанием для принятия данного решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий;
- в обществе отсутствует контролер;
- в обществе отсутствуют работники по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, а также в обществе имеется менее 2 специалистов структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;
- общество нарушило порядок расчета собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг при расчете собственных средств по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря 2010 г., 31 марта, 30 июня и 30 сентября 2011 г.;
- размер собственных средств общества не соответствует установленным требованиям;
- общество не обеспечило конфиденциальность информации о счетах депо клиентов (депонентов) депозитария, включая информацию о производимых операциях по счетам и иные сведения о клиентах (депонентах), ставшие известными в связи с осуществлением депозитарной деятельности;
- общество не предоставило в ФСФР России информацию о структуре собственности общества в установленный срок;
- обществом не представлялся в ФСФР России расчет собственных средств на оптическом носителе и в бумажном виде;
- обществом не осуществлялось раскрытие в сети Интернет информации о расчете размера собственных средств по состоянию на 31 августа, 30 сентября, 31 октября и 30 ноября 2011 г.;
- общество составляло письменные отчеты о результатах осуществления специального внутреннего контроля с нарушениями требований законодательства РФ.;
- общество не разработало планы-графики реализации программ обучения кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, на 2010 г.;
- специальное должностное лицо общества, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и реализацию программ его осуществления, не соответствовало квалификационным требованиям.
Комментарии отключены.
