ФКЦБ: Положение "О внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг" вступило в силу с 5 сентября 2001 года

Положение "О внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг" вступило в силу с 5 сентября 2001 года. Об этом сообщил пресс-центр ФКЦБ.

Инициатором разработки этого документа явилась Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России). По словам разработчиков, в Положении закреплены права и обязанности сотрудников профессионального участника, исполнение которых позволит значительно снизить риски инвесторов и самих профессиональных участников рынка ценных бумаг, что, соответственно, приведет к дальнейшему развитию фондового рынка России.

Кроме того, Положение направлено на совершенствование общего порядка организации и осуществления внутреннего контроля деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг.

Как отметил председатель ФКЦБ России Игорь Костиков "основная задача, на решение которой направлено Положение, - снижение рисков инвесторов и обеспечение максимальной прозрачности и корректности в действиях профессионального участника фондового рынка".

"Положение "О внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг" имеет большое практическое значение для фондового рынка России", - подчеркнул И.Костиков. Согласно Положению, внутренний контроль профессионального участника осуществляется с целью соблюдения им требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных правовых актов ФКЦБ России, а также соблюдения прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, пояснил И.Костиков.

Согласно Положению, профессиональные участники в месячный срок должны разработать и утвердить Инструкции о внутреннем контроле в соответствии с определенными требованиями, а также процедуры, препятствующие несанкционированному доступу к служебной информации и ее неправомерному использованию, в том числе при совмещении различных видов профессиональной деятельности.

Положением также закреплены права и обязанности руководителя, контролера и иных сотрудников профессионального участника рынка ценных бумаг. В частности установлено, что ответственным за организацию внутреннего контроля является руководитель профессионального участника. К основным функциям контролера относится контроль за соблюдением профессиональным участником:

- процедур, препятствующих несанкционированному доступу к служебной информации, в связи с чем проводит служебные расследования по фактам возможного неправомерного использования работниками профессионального участника служебной информации, о результатах которых контролер незамедлительно уведомляет руководителя профессионального участника;

- расчетных нормативов и показателей, установленных Федеральной комиссией для профессиональных участников;

- требований, направленных на предотвращение манипулирования ценами на рынке ценных бумаг, установленных профессиональным участником.

При этом в случае выявления нарушений Положения, повлекших потерю или существенное уменьшение средств клиента, контролер дополнительно информирует ФКЦБ России о таких фактах.

При наличии у профессионального участника филиалов, осуществляющих его функции на рынке ценных бумаг, нормы Положения распространяются и на деятельность его филиала.

Другие новости

06.09.2001
18:21
Внеочередное собрание акционеров ОАО "Электросвязь" Ульяновской области 24 октября рассмотрит вопрос о реорганизации в форме присоединения к ОАО "Нижегородсвязьинформ"
06.09.2001
18:14
В США индекс состояния сектора необрабатывающей промышленности снизился с 48.9 пунктов в июле до 45.5 пунктов в августе
06.09.2001
18:06
Доходность 2-го выпуска облигаций "Объединенных машиностроительных заводов" составила 20.85% годовых, выпуск размещен полностью
06.09.2001
18:04
Продажи Kmart Corp, второй по величине в США компании розничной торговли со скидками, в магазинах, открытых не менее года назад, выросли в августе на 0.2%
06.09.2001
17:58
ФКЦБ: Положение "О внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг" вступило в силу с 5 сентября 2001 года
06.09.2001
17:51
Минфин РФ доразместил сегодня ОФЗ-ФК выпуска 27015 на сумму 50.138 млн руб и ОФЗ-ФК выпуска 27013 на сумму 57.038 млн руб
06.09.2001
17:47
На рынке ГКО-ОФЗ вряд ли стоит ожидать серьезных коррекций цен вниз в ближайшее время
06.09.2001
17:42
Объем продаж компании Wal-Mart Stores вырос в текущем году на 7%
06.09.2001
17:35
Минфин РФ доразместил сегодня ГКО выпуска 21153 на сумму 51.855 млн руб
Комментарии отключены.