Положение "О внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг" вступило в силу с 5 сентября 2001 года. Об этом сообщил пресс-центр ФКЦБ.
Инициатором разработки этого документа явилась Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России). По словам разработчиков, в Положении закреплены права и обязанности сотрудников профессионального участника, исполнение которых позволит значительно снизить риски инвесторов и самих профессиональных участников рынка ценных бумаг, что, соответственно, приведет к дальнейшему развитию фондового рынка России.
Кроме того, Положение направлено на совершенствование общего порядка организации и осуществления внутреннего контроля деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг.
Как отметил председатель ФКЦБ России Игорь Костиков "основная задача, на решение которой направлено Положение, - снижение рисков инвесторов и обеспечение максимальной прозрачности и корректности в действиях профессионального участника фондового рынка".
"Положение "О внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг" имеет большое практическое значение для фондового рынка России", - подчеркнул И.Костиков. Согласно Положению, внутренний контроль профессионального участника осуществляется с целью соблюдения им требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных правовых актов ФКЦБ России, а также соблюдения прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, пояснил И.Костиков.
Согласно Положению, профессиональные участники в месячный срок должны разработать и утвердить Инструкции о внутреннем контроле в соответствии с определенными требованиями, а также процедуры, препятствующие несанкционированному доступу к служебной информации и ее неправомерному использованию, в том числе при совмещении различных видов профессиональной деятельности.
Положением также закреплены права и обязанности руководителя, контролера и иных сотрудников профессионального участника рынка ценных бумаг. В частности установлено, что ответственным за организацию внутреннего контроля является руководитель профессионального участника. К основным функциям контролера относится контроль за соблюдением профессиональным участником:
- процедур, препятствующих несанкционированному доступу к служебной информации, в связи с чем проводит служебные расследования по фактам возможного неправомерного использования работниками профессионального участника служебной информации, о результатах которых контролер незамедлительно уведомляет руководителя профессионального участника;
- расчетных нормативов и показателей, установленных Федеральной комиссией для профессиональных участников;
- требований, направленных на предотвращение манипулирования ценами на рынке ценных бумаг, установленных профессиональным участником.
При этом в случае выявления нарушений Положения, повлекших потерю или существенное уменьшение средств клиента, контролер дополнительно информирует ФКЦБ России о таких фактах.
При наличии у профессионального участника филиалов, осуществляющих его функции на рынке ценных бумаг, нормы Положения распространяются и на деятельность его филиала.
Комментарии отключены.
