Москва, 2 сентября. /МФД-ИнфоЦентр, MFD.RU/
Федеральная служба по финансовым рынкам аннулировала лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами ООО «МЕГАПОЛИС-Финанс». Об этом МФД-ИнфоЦентр сообщили в пресс-службе ФСФР.
Основанием для аннулирования лицензии послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно:
- общество не обеспечило получение почтовых отправлений по адресу (месту нахождения) общества;
- общество не представило в ФСФР России в установленный срок информацию о структуре собственности общества по состоянию на 30 сентября 2009 г. и 30 сентября 2010 г.;
- общество не представило в ФСФР России информацию о структуре собственности по состоянию на 31 декабря 2010 г. и 31 марта 2011 г.;
- специальное должностное лицо общества, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма не соответствовало квалификационным требованиям, установленным к указанным лицам;
- квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг за IV квартал 2009 г. не был подписан контролером общества;
- общество не представило квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг за IV квартал 2010 г., I и II квартал 2011 г.;
- обществом осуществлялось ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами с нарушением требований собственных процедур и правил ведения внутреннего учета операций с ценными бумагами общества;
- общество не раскрывало в сети Интернет информацию о расчете размера собственных средств за период с 31 декабря 2010 г. по 31 июля 2011 г.
Комментарии отключены.
