Москва, 24 августа. /МФД-ИнфоЦентр, MFD.RU/
Федеральная служба по финансовым рынкам аннулировала лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ЗАО «Дельта Инвестмент». Об этом МФД-ИнфоЦентр сообщили в пресс-службе ФСФР.
Основанием для аннулирования лицензий послужило неоднократное в течение одного года нарушение обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- по состоянию на 01 июля, 01 октября 2008 г., 01 июля, 01 октября 2010 г., 01 января, 01 апреля 2011 г. собственные средства общества не соответствовали нормативам достаточности собственных средств, установленным законодательством РФ о ценных бумагах;
- по состоянию 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря 2009 г., 31 марта 2010 г., 31 марта, 30 июня 2011 г. обществом не представлена в ФСФР России информация о структуре собственности лицензиата;
- общество не обеспечило получение почтовых отправлений по адресу (месту нахождения) общества;
- в обществе отсутствовал сотрудник, отвечающий за осуществление внутреннего контроля (контролер);
- в связи с отсутствием в обществе сотрудника, отвечающего за осуществление внутреннего контроля (контролера), обществом не осуществлялся внутренний контроль;
- обществом не осуществлялся специальный внутренний контроль в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- обществом не осуществлялось раскрытие в сети Интернет информации о расчете размера собственных средств;
- обществом не осуществлялось ведение внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами.
Комментарии отключены.
