ФСФР аннулировала лицензии компании "Инвест-АЛЬЯНС"

Москва, 22 июля. /МФД-ИнфоЦентр, MFD.RU/

Федеральная служба по финансовым рынкам аннулировала лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами ООО «Инвест-АЛЬЯНС». Об этом МФД-ИнфоЦентрн сообщили в пресс-службе ФСФР.

Основанием для принятия данного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации, а именно:

- общество не обеспечило получение почтовых отправлений по адресу (месту нахождения) общества;

- информация о структуре собственности общества по состоянию на 30 сентября 2010 г. представлена обществом в ФСФР России с нарушением установленного срока, информация о структуре собственности общества по состоянию на 31 декабря 2010 г. и 31 марта 2011 г. не была представлена обществом в ФСФР России;

- специальное должностное лицо общества не соответствовало квалификационным требованиям, установленным к указанным лицам;

- обществом осуществлялось ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами с нарушением требований собственных процедур и правил ведения внутреннего учета операций с ценными бумагами общества;

- обществом не раскрывалась в сети Интернет информация о расчете размера собственных средств;

- обществом не представлены в РО ФСФР России в СЗФО квартальные отчеты профессионального участника рынка ценных бумаг за IV квартал 2010 г. и I квартал 2011 г.;

- квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг за IV квартал 2009 г. не была подписан контролером общества.

Другие новости