Москва, 19 мая. /МФД-ИнфоЦентр, MFD.RU/
Федеральная служба по финансовым рынкам аннулировала лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО Инвестиционная компания "Инициативаинвест". Об этом МФД-ИнфоЦентр сообщили в пресс-службе ФСФР.
Основанием для принятия данного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, а именно:
- общество не обеспечило условий для осуществления РО ФСФР России в ЦФО надзорных полномочий;
- в обществе отсутствует контролер, а также сотрудники структурных подразделений, предусмотренные лицензионными требованиями и условиями осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
- обществом не представлена в ФСФР России информация о структуре собственности лицензиата по состоянию на 30 июня, 30 сентября, 31 декабря 2010 г.;
- обществом не представлены в РО ФСФР России в ЦФО квартальные отчеты профессионального участника рынка ценных бумаг за II и III квартал 2010 года;
- обществом не осуществлялся расчет собственных средств, а также раскрытие в сети Интернет информации о расчете размера собственных средств;
- обществом не осуществлялось ведение регистров внутреннего учета;
- в обществе отсутствовало программно-техническое обеспечение, необходимое для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Комментарии отключены.
