Москва, 21 апреля. /МФД-ИнфоЦентр, MFD.RU/
Федеральная служба по финансовым рынкам аннулировала лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами ООО «ПрофИнвестКонсалт». Об этом МФД-ИнфоЦентр сообщили в пресс-службе ФСФР.
Основанием для принятия данного решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- общество не предоставило полную и достоверную информацию в ходе проведения проверки;
- общество не обеспечило получение почтовых отправлений по адресу (месту нахождения) общества и не представило в ФСФР России сведения об изменении своего фактического адреса;
- общество не раскрыло на странице в сети Интернет расчета размера собственных средств по состоянию на 31 октября 2010 г., 31 января и 28 февраля 2011 г., также общество не указало на странице в сети Интернет дату раскрытия расчета размера собственных средств по состоянию на 31 декабря 2010 г.;
- регистр внутреннего учета сделок с ценными бумагами, регистр внутреннего учета денежных средств и расчетов по сделкам и операциям с ценными бумагами общества и регистр внутреннего учета ценных бумаг общества не соответствуют требованиям законодательства;
- специальный внутренний контроль в обществе осуществлялся с нарушением правил внутреннего контроля общества в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, у общества отсутствуют письменные отчеты о результатах осуществления специального внутреннего контроля.
Комментарии отключены.
