Москва, 8 апреля. /МФД-ИнфоЦентр, MFD.RU/
Федеральная служба по финансовым рынкам аннулировала лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО «Инвестиционная компания «Универсал». Об этом МФД-ИнфоЦентр сообщили в пресс-службе ФСФР.
Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение обществом законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- общество не обеспечило условий для осуществления РО ФСФР России в ЦФО надзорных полномочий;
- общество нарушило лицензионные требования и условия в части соответствия работников общества квалификационным требованиям;
- обществом не представлен в РО ФСФР России в ЦФО квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг за III квартал 2010 г.;
- обществом не представлена в ФСФР России информация о структуре собственности лицензиата по состоянию на 31 декабря 2010 г.;
- обществом не раскрывалась в сети Интернет информация о расчете размера собственных средств.
Комментарии отключены.
