ФСФР аннулировала лицензии "ИК ИСТ Коммерц"

Москва, 8 апреля. /МФД-ИнфоЦентр, MFD.RU/

Федеральная служба по финансовым рынкам аннулировала лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО «ИК Ист Коммерц». Об этом МФД-ИнфоЦентр сообщили в пресс-службе ФСФР.

Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение обществом законодательства РФ, а именно:

- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий;

- общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении фактического адреса общества;

- общество не обеспечило получение почтовых отправлений по адресу (месту нахождения) общества;

- обществом не указывается дата раскрытия расчета размера собственных средств на странице в сети Интернет;

- общество не представляло информацию по внебиржевым сделкам, обязательную для представления на фондовую биржу;

- информация, отраженная в документах внутреннего учета, не соответствует требованиям порядка ведения внутреннего учета сделок;

- контролер общества при осуществлении своей деятельности ненадлежащим образом выполнял свои функции;

- специальное должностное лицо общества не было независимо в своей деятельности от других структурных подразделений общества;

- общество проводило идентификацию клиентов общества с нарушением законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Другие новости