Москва, 18 ноября. /МФД-ИнфоЦентр, MFD.RU/
Федеральная служба по финансовым рынкам аннулировала лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности ООО «Инвестиционно-финансовая компания «Еврогрин». Об этом МФД-ИнфоЦентр сообщили в пресс-службе ФСФР.
Основанием для принятия данного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно:
- общество не предоставило информацию о структуре собственности общества в установленный срок;
- в ходе проведения проверки уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки общества;
- информация о расчете собственных средств общества в сети Интернет раскрывалась с нарушением сроков;
- общество вело внутренний учет сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами с нарушением требований, установленных законодательством;
- общество не представляло информацию по внебиржевым сделкам, обязательную для представления на фондовую биржу;
- обществом совершались сделки в интересах клиентов с нарушением требований законодательства РФ;
- обществом неоднократно совершались сделки с ценными бумагами и иностранными финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, за счет лиц не являющихся квалифицированными инвесторами;
- при осуществлении доверительного управления имуществом клиентов, общество действовало с нарушением законодательства Российской Федерации и условий договоров, заключенных с клиентами;
- общество неоднократно не представляло в Федеральную службу по финансовому мониторингу не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом.
Комментарии отключены.
