Москва, 18 октября. /МФД-ИнфоЦентр, MFD.RU/
Федеральная служба по финансовым рынкам аннулировала лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ЗАО «Инвестиционная компания АВК». Об этом МФД-ИнфоЦентр сообщили в пресс-службе ФСФР.
Основанием для принятия данного решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а именно:
- согласно представленной отчетности за II, III и IV кварталы 2009 г., I и II квартал 2010 г. собственные средства общества не соответствуют установленным нормативам;
- у общества отсутствует в сети Интернет сайт с доменным именем, права на которое принадлежат обществу;
- обществом не раскрывается информация о расчете собственных средств в сети Интернет;
- согласно представленной отчетности за III и IV квартал 2009 года, I и II квартал 2010 г. у общества отсутствуют контролер, работник, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, работник по брокерской деятельности, работник по дилерской деятельности, работник по деятельности по управлению ценными бумагами и специалист, в обязанности которого входит осуществление депозитарного учета;
- обществом не представлена информация о структуре собственности лицензиата по состоянию на 30 сентября и 31 декабря 2009 г., 31 марта и 30 июня 2010 г.;
- обществом не исполнены предписания ФСФР России об устранении нарушений нормативных правовых актов.
Комментарии отключены.
