Москва, 6 августа. /МФД-ИнфоЦентр, MFD.RU/
Федеральная служба по финансовым рынкам аннулировала лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ЗАО «Газинвест». Об этом МФД-ИнфоЦентр сообщили в пресс-службе ФСФР.
Основанием для аннулирования лицензии послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- обществом не разработан и не утвержден ряд документов внутреннего учета;
- обществом нарушены требования к подготовке и обучению кадров в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- квартальные отчеты контролера не содержат всей необходимой информации;
- контролер общества исполнял обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля;
- у общества отсутствует необходимое количество сотрудников, отвечающих квалификационным требованиям;
- обществом не назначалось специальное должностное лицо, ответственное за соблюдением Правил специального внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также реализацию программ его осуществления.
Комментарии отключены.
