ФСФР аннулировала лицензии "Броко Инвеста"

Москва, 14 июля. /МФД-ИнфоЦентр, MFD.RU/

Федеральная служба по финансовым рынкам аннулировала лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО «Броко Инвест». Об этом МФД-ИнфоЦентр сообщили в пресс-службе ФСФР.

Основанием для принятия решения послужили неоднократные нарушения требований законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

- по состоянию на 24 марта 2010 г. и 12 апреля 2010 г. собственные средства общества не соответствовали нормативам достаточности собственных средств, установленным законодательством РФ о ценных бумагах;

- общество осуществляло ведение внутреннего учета с нарушением требований, установленных порядком ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, и правилами ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами;

- генеральный директор общества не обеспечил соблюдение сотрудниками общества требований порядка ведения внутреннего учета сделок и правил ведения внутреннего учета сделок;

- в квартальных отчетах профессионального участника рынка ценных бумах за 2008-2009 гг. обществом указывались недостоверные сведения;

- общество не представило в Региональное отделение ФСФР России в Северо-Западном федеральном округе квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг за IV квартал 2009 года;

- общество не представило в Региональное отделение ФСФР России в Северо-Западном федеральном округе в установленный срок сведения об электронных системах, используемых организацией для доставки поручений клиентов на совершение сделок с ценными бумагами;

- контролер общества ненадлежащим образом выполнял свои функции при осуществлении своей деятельности.

Другие новости