Москва, 25 июня. /МФД-ИнфоЦентр, MFD.RU/
Федеральная служба по финансовым рынкам аннулировала лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО «Инвестиционная компания «Аякс-Капиталъ». Об этом МФД-ИнфоЦентр сообщили в пресс-службе ФСФР.
Основанием для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также требований Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а именно:
- обществом в состав активов, принимаемых к расчету при расчете размера собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, включаются активы, не предусмотренные законодательством РФ;
- обществом не корректируется стоимость активов организации, используемых для целей расчета собственных средств, на коэффициенты;
- по состоянию на 31 марта, 30 июня, 01 июля, 30 сентября, 15 октября, 17 ноября, 15 декабря 2009 г. и 15 января, 15 февраля, 03 марта 2010 г. собственные средства общества не соответствовали нормативам достаточности собственных средств, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
- обществом не осуществлялось раскрытие расчета размера собственных средств на странице в сети Интернет;
- обществом в регистре внутреннего учета сделок с ценными бумагами отражаются операции с ценными бумагами, не являющиеся сделками;
- в квартальных отчетах профессионального участника рынка ценных бумах обществом указываются недостоверные сведения;
- депозитарные операции совершались неуполномоченными на это лицами;
- депозитарием общества совершались операции с ценными бумагами клиентов (депонентов) без соответствующих поручений клиентов (депонентов);
- обществом нарушаются требования законодательства, предъявляемые к осуществлению сверки наличия денежных средств;
- общество недостоверно отражает информацию об уровне маржи в соответствующих субрегистрах;
- генеральный директор общества не обеспечил соблюдение сотрудниками общества требований Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую и деятельность по управлению ценными бумагами, и утвержденных обществом правил внутреннего учета;
- общество не вело внутренний учет в соответствии с требованиями Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую и деятельность по управлению ценными бумагами;
- обществом не соблюдались требования внутренних документов;
- общество не представляло в Федеральную службу по финансовому мониторингу не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом;
- специальное должностное лицо общества, ответственное за соблюдение Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и реализацию программ его осуществления, не представляло руководителю общества письменные отчеты о результатах осуществления специального внутреннего контроля за III, IV кварталы 2007 года и I, II, III кварталы 2008 года;
- общество не сохраняет конфиденциальный характер информации, полученной в результате применения правил внутреннего контроля и реализации программ осуществления внутреннего контроля;
- генеральный директор общества не содействовал проведению проверки, общество не обеспечило условий для осуществления лицензирующим органом надзорных полномочий.
Комментарии отключены.
