Москва, 14 апреля. /МФД-ИнфоЦентр, MFD.RU/
Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) аннулировала лицензии профучастника рынка ценных бумаг 9 компаниям. Об этом МФД-ИнфоЦентр сообщили в пресс-службе ФСФР.
Служба аннулировала лицензию профучастника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО "Инвестиционная компания "Сапфир" в связи с неоднократными в течение одного года нарушениями законодательства, а именно:
- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР надзорных полномочий;
- уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;
- общество не представило в установленный срок в ФСФР сведения об изменении своего места нахождения, фактического и почтового адреса;
- общество не раскрывает расчет размера собственных средств;
- общество не представило в ФСФР информацию о структуре собственности общества за 4-й квартал 2009 г.
Служба аннулировала лицензию профучастника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО "Инвестиционная компания "Рус-Сервис" в связи с неоднократными в течение одного года нарушениями законодательства, а именно:
- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР надзорных полномочий;
- уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;
- общество не представило в установленный срок в ФСФР сведения об изменении своего места нахождения, фактического и почтового адреса;
- общество не раскрывает расчет размера собственных средств;
- общество не представило в ФСФР России информацию о структуре собственности общества за 4-й квартал 2009 г.
Служба аннулировала лицензию профучастника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО "Инвест – Ресурс" в связи с неоднократными в течение одного года нарушениями законодательства, а именно:
- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР надзорных полномочий;
- полномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;
- общество не представило в установленный срок в ФСФР сведения об изменении своего места нахождения, фактического и почтового адреса общества;
- общество не раскрывает расчет размера собственных средств;
- общество не представило в ФСФР России информацию о структуре собственности общества за 4-й квартал 2009 г.
Служба аннулировала лицензию профучастника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности ООО "Инвестиционная компания "Гранд Капитал" в связи с неоднократными в течение одного года нарушениями законодательства, а именно:
- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР надзорных полномочий;
- уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;
- общество не представило в установленный срок в ФСФР сведения об изменении своего места нахождения, фактического и почтового адреса общества;
- общество не раскрывает расчет размера собственных средств;
- общество не представило в ФСФР информацию о структуре собственности общества за 4-й квартал 2009 г.
Служба аннулировала лицензию профучастника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности ООО "Финансовая компания "Аркадия" в связи с неоднократными в течение одного года нарушениями законодательства, а именно:
- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР надзорных полномочий;
- уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;
- общество не представило в установленный срок в ФСФР сведения об изменении места нахождения, фактического и почтового адреса общества;
- общество не представило квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг за 2-й и 3-й кварталы 2009 г;
- общество не раскрывает расчет размера собственных средств;
- общество не представило в ФСФР информацию о структуре собственности общества за 3-й и 4-й кварталы 2009 г.
Служба аннулировала лицензию профучастника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО "Финансовой компании "Инвестикум" в связи с неоднократными в течение одного года нарушениями законодательства, а именно:
- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР надзорных полномочий;
- уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;
- общество не представило в установленный срок в ФСФР сведения об изменении своего места нахождения, фактического адреса и почтового адреса общества;
- общество не представило квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг за 2-й и 3-й кварталы 2009 г;
- общество не раскрывает расчет размера собственных средств;
- общество не представило в ФСФР информацию о структуре собственности общества за 3-й и 4-й кварталы 2009 г.
Служба аннулировала лицензию профучастника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности ООО "Технология Капитала" в связи с неоднократными в течение одного года нарушениями законодательства, а именно:
- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР надзорных полномочий;
- уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;
- общество не представило в установленный срок в ФСФР сведения об изменении места нахождения, фактического и почтового адреса общества;
- общество не представило квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг за 1-й, 2-й и 3-й кварталы 2009 г;
- общество не представило в установленный срок в ФСФР сведения об изменении места нахождения, фактического адреса и почтового адреса общества;
- общество не раскрывает расчет размера собственных средств;
- общество не представило в ФСФР информацию о структуре собственности общества за 4-й квартал 2009 г.
Служба аннулировала лицензию профучастника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО "Ориент-Инвест" в связи с неоднократными в течение одного года нарушениями законодательства, а именно:
- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР надзорных полномочий;
- уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;
- общество не представило в установленный срок в ФСФР сведения об изменении своего места нахождения, фактического и почтового адреса общества;
- общество не раскрывает расчет размера собственных средств;
- общество не исполнило предписание ФСФР об устранении нарушений законодательства.
Служба аннулировала лицензию профучастника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО "Инвестиционная компания "Финтраст" в связи с неоднократными в течение одного года нарушениями законодательства, а именно:
- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР надзорных полномочий;
- уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;
- общество не представило в установленный срок в ФСФР сведения об изменении своего места нахождения, фактического и почтового адреса общества;
- общество не раскрывает расчет размера собственных средств.
Комментарии отключены.
