ФСФР аннулировала лицензии профучастника на осуществление брокерской деятельности,дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами "ТрейдФинанса"

Москва, 24 сентября. /МФД-ИнфоЦентр, MFD.RU/

Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) аннулировала лицензии профучастника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью «ТрейдФинанс». Об этом МФД-ИнфоЦентр сообщили в пресс-службе ФСФР.

Основанием для принятия данного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения ООО «ТрейдФинанс» законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе:

- общество не обеспечило условий для осуществления РО ФСФР России в ЦФО надзорных полномочий, уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;

- общество не вело внутренний учет сделок, включая срочные сделки, и операции с ценными бумагами, не проводило сверки наличия денежных средств и ценных бумаг;

- обществом не было назначено специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля и реализацию программ его осуществления, разработанных в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.

Кроме того, Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании квалификационных аттестатов генерального директора ООО «ТрейдФинанс» Корабельникова Олега Аркадьевича и контролера Мирошниченко Александра Михайловича.

Другие новости