Москва, 11 сентября. /МФД-ИнфоЦентр, MFD.RU/
Федеральная служба по финансовым рынкам аннулировала лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности ООО «Центральный инвестиционный дом».Об этом МФД-ИнфоЦентр сообщили в пресс-службе "ФСФР".
Основанием для аннулирования лицензий послужили неоднократные, в течение одного года, нарушения ООО «Центральный инвестиционный дом» законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
- общество не исполнило предписание регионального отделения федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе об устранении нарушений законодательства РФ и о принятии мер, направленных на недопущение подобных нарушений в дальнейшем;
- у контролера общества отсутствует квалификационный аттестат ФСФР России на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами;
- общество допустило многочисленные нарушения при осуществлении брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами;
- общество не представило группе инспекторов регионального отделения "ФСФР" в Уральском федеральном округе документы или письменные мотивированные объяснения по причинам отсутствия затребованных группой инспекторов документов в срок, установленный группой инспекторов в требованиях;
- контролером общества не выявлены и не доведены до сведения руководителя общества вышеуказанные нарушения;
- общество не представило в установленные сроки в ФСФР России отчетность проф. участника рынка ценных бумаг за IV квартал 2008 г. и I квартал 2009 г.
Кроме того, "ФСФР" аннулировала квалификационные аттесты генерального директора Караберовой О.С. и контролера Коробова Н.Ф.
Комментарии отключены.
