Москва, 26 мая. /МФД-ИнфоЦентр, MFD.RU/
ФСФР приняла решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности ЗАО «Инвестиционная компания «Элемте». Об этом МФД-ИнфоЦентр сообщили в пресс-службе ФСФР России.
Данное решение принято в связи с неоднократными в течение одного года нарушениями ЗАО «Инвестиционная компания «Элемте» законодательства РФ о ценных бумагах и требований, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а именно: общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, предоставляло в ходе проверки противоречивую или недостоверную информацию; общество вело внутренний учет с нарушением требований Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операции с ценными бумагами профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами; генеральный директор общества не обеспечил соблюдение сотрудниками требований нормативно-правлвых актов, а также соблюдение утвержденных обществом Правил ведения внутреннего учета; обществом не соблюдались требования внутренних документов; обществом не назначались специальные должностные лица, ответственные за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма и не была реализована программа его осуществления; обществом документально не фиксировались и не представлялись в Федеральную службу по финансовому мониторингу сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, отсутствовали письменные отчеты о результатах осуществления специального внутреннего контроля (письменные отчеты о результатах реализации правил специального внутреннего контроля); контролером общества не представлен отчет о проделанной работе за 1 квартал 2008 г.; обществом допускалось представление недостоверных данных в отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг.
Кроме того, ФСФР принято решение об аннулировании квалификационного аттестата генерального директора ЗАО «Инвестиционная компания «Элемтэ» Закие Шафиковой.
Комментарии отключены.
