МОСКВА, 3 мар - РИА Новости. Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) РФ аннулировала квалификационные аттестаты генерального директора инвесткомпании ЗАО "Финам" Виктора Ремши и контролера компании Светланы Березиной в связи с многочисленными нарушениями, включая нарушение запрета регулятора на "короткие" продажи, сообщила во вторник пресс-служба ведомства.
ФСФР запретила необеспеченные "короткие" продажи и маржинальные сделки в конце сентября 2008 года в целях стабилизации ситуации на российском финансовом рынке, недопущения панических продаж акций и, как следствие, значительного несправедливого снижения их стоимости на российских биржах после обвального падения фондовых индексов.
Как отмечается в сообщении, ФСФР провела камеральную проверку по факту возможного нарушения "Финамом" предписания службы о запрете "коротких" продаж и установила, что "Финам" не соблюдал указанный запрет. "В интересах некоторых клиентов обществом, в том числе Finam Limited и Parlock Investments Limited, были совершены многочисленные "короткие" продажи", - говорится в сообщении.
Кроме того, в ходе камеральной проверки выявлены многочисленные нарушения в системе внутреннего учета и внутреннего контроля общества. Установлено совершение неоднократных и грубых нарушений законодательства о ценных бумагах со стороны генерального директора и контролера общества.
Так, гендиректором общества не было организовано должным образом ведение внутреннего учета, не были приняты меры по устранению и недопущению в дальнейшем нарушений, зафиксированных в отчетах контролера. Кроме того, не были направлены в ФСФР сообщения о фактах нарушения законодательства о ценных бумагах со стороны общества, повлекшие уменьшение активов клиента.
Контролер общества не осуществлял контроль за соблюдением требований к оформлению первичных документов внутреннего учета, ведению регистров внутреннего учета, отражению операций в системе внутреннего учета. Не осуществлялся контроль за достоверностью представленной обществом своим клиентам отчетности, контроль за соблюдением ограничений на проводимые обществом операции, установленные предписаниями регулятора.
ФСФР направила "Финаму" предписание об устранении нарушений и запрете исполнения поручений клиентов общества, в интересах которых обществом выставлялись заявки на совершение "коротких" продаж, - Finam Limited и Parlock Investments Limited, говорится в сообщении регулятора.
ЗАО "Финам" является торговым участником НП "Фондовая биржа "РТС", фондовой секции Московской межбанковской валютной биржи (ММВБ), Московской фондовой биржи (МФБ), фондовой биржи "Санкт-Петербург", а также действительным членом Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР). ЗАО "Финам" входит в десятку крупнейших компаний по оборотам в фондовой секции ММВБ и в число 20 лидирующих компаний по оборотам на МФБ.
При перепечатке и цитировании (полном или частичном) ссылка на РИА "Новости" обязательна. При цитировании в сети Интернет гиперссылка на сайт http://ria.ru обязательна.
Комментарии отключены.
