Москва, 10 December. /МФД-ИнфоЦентр, MFD.RU/
ФСФР 9 декабря 2008 г. приняла решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-08891-100000, дилерской деятельности № 077-08894-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-08897-001000, выданных ООО «ИЭкс Инвестмент Капитал». Об этом МФД-ИнфоЦентр сообщили в пресс-службе ФСФР России.
Основанием для аннулирования лицензий ООО «ИЭкс Инвестмент Капитал» послужило неоднократное в течение одного года в разные периоды времени нарушение законодательства РФ о ценных бумагах, а именно: сотрудники общества не удовлетворяли квалификационным требованиям в части наличия квалификационных аттестатов; генеральные директора общества не удовлетворяли квалификационным требованиям в части наличия квалификационных аттестатов и высшего образования; общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий; уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки; уполномоченное лицо общества представило группе инспекторов недостоверную информацию; у общества отсутствуют отчеты контролера; у общества отсутствовало специальное должностное лицо, ответственное за разработку и реализацию правил специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; у общества отсутствовали отчеты специального должностного лица, ответственного за разработку и реализацию правил специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, о результатах осуществления специального внутреннего контроля за прошедший квартал; размер собственных средств общества не соответствовал нормативам достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг; контролер общества не исполнял свои функции надлежащим образом, так как не выявил нарушений законодательства РФ.
Комментарии отключены.
