Москва, 28 ноября. /МФД-ИнфоЦентр, MFD.RU/
ФСФР 27 ноября 2008 г. приняла решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 034-06742-100000, дилерской деятельности № 034-06749-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 034-06752-001000, выданные ООО «Волгоградское доверительное общество». Об этом МФД-ИнфоЦентр сообщили в пресс-службе ФСФР России.
Основанием для аннулирования лицензии явилось неоднократное в течение одного года нарушение ООО «Волгоградское доверительное общество» законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно: обществом не исполнены предписания регионального отделения ФСФР России в Южном федеральном округе от 30 июля 2008 № 07-782, от 14 октября 2008 № 07-1176; обществом не была представлена в ФСФР России в установленный срок отчетность в связи с изменением фактического и почтового адреса; инструкция о внутреннем контроле общества не соответствует положению о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг; размер собственных средств общества не соответствовал нормативам достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг; сотрудник общества, ответственный за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не организовал разработку и последующее внесение изменений и дополнений в Правила внутреннего контроля; у общества отсутствовал сотрудник, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами; обществом не проводились сверки наличия денежных средств и сверки наличия ценных бумаг; общество не уведомляло своих клиентов о наличии у них права на получение от профессионального участника отчета по сделкам, совершенным в течение дня, и отчета по срочным сделкам, совершенным в течение дня; договоры на брокерское обслуживание, заключенные между обществом и клиентами, не содержат порядок предоставления обществом отчетов клиенту; в период с 2005 года по 2007 год общество не вело регистр внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами, регистр внутреннего учета ценных бумаг и регистр внутреннего учета денежных средств и расчетов по сделкам; общество не вело журнал регистрации поручений клиентов; контролер общества не исполнял свои функции надлежащим образом, так как не выявил нарушений законодательства РФ; директор общества представил группе инспекторов недостоверную информацию.
Комментарии отключены.
