ФКЦБ России на заседании 27 апреля приняла решение отказать в выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности ЗАО "Архангельский железнодорожный коммерческий банк". Об этом агентству МФД-ИнфоЦентр сообщили в пресс-службе ФКЦБ.
Основанием для отказа в выдаче лицензии профучастника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности явилось несоответствие соискателя лицензии лицензионным требованиям и условиям, установленным законодательством Российской Федерации о лицензировании, а также нормативным правовым актам ФКЦБ, а именно: несоответствие штатной структуры организации требованиям, устанавливаемым федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг (отсутствие в штате специалиста по депозитарной деятельности); несоответствие Клиентского регламента требованиям, установленным ФКЦБ России (не содержит процедур приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг депозитарием, нарушен срок уведомления депонентов в случае внесения изменений в Клиентский регламент; договор о междепозитарных отношениях не предусматривает обязанность сверки депозитариями данных по ценным бумагам клиентов (депонентов), а также порядок и сроки проведения сверки; не регламентирован порядок отражения в учетной системе объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг); несоответствие Внутреннего регламента требованиям, установленным ФКЦБ России (не определяет порядка совершения глобальных операций; не предусматривает правил внутреннего контроля для обеспечения целостности данных, в том числе в случае чрезвычайных ситуаций; не утверждены процедуры, препятствующие использованию информации, полученной в связи с осуществлением депозитарной деятельности, в целях, не связанных с указанной деятельностью).
Комментарии отключены.
