ФКЦБ России на заседании 17 марта приняла решение отказать в выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности обществу с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания "Финам" в связи с несоответствием соискателя лицензии лицензионным требованиям и условиям, установленным законодательством Российской Федерации о лицензировании, а также нормативным правовым актам ФКЦБ. Об этом агентству МФД-ИнфоЦентр сообщили в пресс-службе ФКЦБ.
В частности, отказ последовал из-за несоответствия контролера организации требованиям положения о внутреннем контроле профессионального участника, утвержденного постановлением ФКЦБ России рынка ценных бумаг от 13.08.2003 №? 03-34/пс; несоответствия инструкции о внутреннем контроле требованиям положения о внутреннем контроле профессионального участника, утвержденного постановлением ФКЦБ России рынка ценных бумаг от 13.08.2003 №? 03-34/пс; несоответствия клиентского регламента требованиям, установленным ФКЦБ России: не представлены тарифы на услуги депозитария; не регламентирован порядок отражения в учетной системе объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.
Одновременно, федеральная комиссия приняла решение отказать ООО Инвестиционная компания "Финам" в выдаче лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами. Причина в том, что инструкция о внутреннем контроле общества разработана в соответствии с утратившим силу постановлением ФКЦБ России от 19 июля 2001 года №? 16 "Об утверждении положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг".
Комментарии отключены.
