ФСФР приостановила действие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами ООО КБ «Юниаструм банк»

Москва, 09 декабря. /МФД-ИнфоЦентр, MFD.RU/

9 декабря 2008 года Федеральной службой по финансовым рынкам ( ФСФР) принято решение о приостановлении действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами общества с органиченной ответственностью Коммерческий банк «Юниаструм банк».

Основанием для приостановления лицензии ООО Коммерческий банк «Юниаструм банк» послужило неоднократное в течение одного года нарушение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно:

- общество ведет внутренний учет с нарушением требований, установленных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в части осуществления операций в интересах клиентов общества - учредителей управления общими фондами банковского управления (ОФБУ);

- общество не обеспечило ведение обособленного внутреннего учета денежных средств, учитываемых на одном банковском счете общества и переданных обществу в доверительное управление разными учредителями управления ОФБУ, а также полученных в процессе управления ценными бумагами, по каждому договору доверительного управления с учредителями управления ОФБУ;

- общество не обеспечило ведение обособленного внутреннего учета ценных бумаг, учитываемых на одном лицевом счете (счете депо) общества и переданных обществу в доверительное управление разными учредителями управления ОФБУ, а также полученных в процессе управления ценными бумагами, по каждому договору доверительного управления с учредителями управления ОФБУ;

- информация, предоставляемая обществом в отчетах учредителям доверительного управления о деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг по управлению ценными бумагами, не соответствует требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

- обществом совершались маржинальные и необеспеченные сделки в интересах клиентов – учредителей доверительного управления;

- обществом давались обещания о будущей эффективности и доходности управления ценными бумагами в части доверительного управления средствами учредителей управления ОФБУ, при этом принятие обществом обязательств по обеспечению доходности в договорах с учредителями управления ОФБУ отсутствует.

По сообщению ФСФР России

Другие новости