Москва, 19 августа. /МФД-ИнфоЦентр, MFD.RU/
Федеральная служба по финансовым рынкам аннулировала лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности ЗАО «Фаворит-Инвест». Об этом МФд-ИнфоЦентр сообщили в пресс-службе ФСФР.
Основанием для принятия данного решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- в ходе проведения проверки общество не обеспечило предоставление группе инспекторов ФСФР России полной информации;
- депозитарная деятельность в обществе осуществлялась иными структурными подразделениями общества помимо депозитария общества;
- депозитарий общества совершает операции без соответствующих поручений клиентов (депонентов);
- обществом на специальной странице сайта в сети Интернет для распространения информации не указываются даты раскрытия информации о расчете собственных средств общества;
- общество не представляло на фондовые биржи информацию по внебиржевым сделкам, обязательную для представления на фондовые биржи;
- общество не отражало информацию обо всех совершенных сделках с ценными бумагами в регистре внутреннего учета сделок с ценными бумагами;
- общество не осуществляло хранение поручений клиентов, а также не обеспечивало их надлежащее и своевременное оформление;
- правила ведения внутреннего учета сделок общества не соответствуют требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;
- общество ведет регистр внутреннего учета сделок с ценными бумагами с нарушением требований порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами;
- общество не указывает информацию о подтверждающих документах внутреннего учета в регистре денежных средств и расчетов по сделкам и операциям с ценными бумагами;
- квартальные отчеты общества за IV квартал 2010 г. и I квартал 2011 г., представленные обществом в ФСФР России, содержат недостоверные данные.
Комментарии отключены.
