Москва, 19 апреля. /МФД-ИнфоЦентр, MFD.RU/
Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности ООО «Вэст инвестментс». Об этом МФД-ИнфоЦентр сообщили в пресс-службе ФСФР.
Основанием для аннулирования лицензии послужили неоднократные в течение одного года нарушения законодательства РФ, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и требований, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а именно:
- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;
- общество представило в адрес ФСФР России недостоверную информацию о месте своего нахождения, общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении своего места нахождения, а также фактического и почтового адресов;
- у общества отсутствует контролер;
- у общества отсутствовало специальное должностное лицо, ответственное за соблюдением Правил специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и реализацию программ его осуществления;
- генеральным директором общества не назначалось специальное должностное лицо, ответственное за соблюдением Правил специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и реализацию программ его осуществления;
- общество не раскрывает расчет размера собственных средств.
Комментарии отключены.